Giấy phép kinh doanh ở Cayman

"Quỹ chính" có nghĩa là một quỹ tương hỗ được thành lập hoặc thành lập tại Quần đảo Cayman, nắm giữ các khoản đầu tư và thực hiện các hoạt động giao dịch thay mặt cho một hoặc nhiều quỹ trung chuyển được quy định. "Quỹ trung chuyển được quy định" có nghĩa là quỹ tương hỗ được CIMA quản lý thực hiện hơn 51% khoản đầu tư của mình thông qua một quỹ tương hỗ khác.

Chế độ chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố (AML) của Quần đảo Cayman yêu cầu các quỹ tương hỗ duy trì các thủ tục AML phù hợp với quy mô của quỹ.

Các yêu cầu bao gồm:

• Áp dụng cách tiếp cận dựa trên rủi ro để giám sát các nhà đầu tư và hoạt động tài chính, cùng với các hệ thống thích hợp để xác định rủi ro (bao gồm kiểm tra tất cả các danh sách trừng phạt hiện hành) liên quan đến cá nhân, quốc gia và hoạt động của quỹ tương hỗ;
• Tuân thủ danh sách các quốc gia không tuân thủ hoặc không tuân thủ đầy đủ các khuyến nghị của Lực lượng Đặc nhiệm Hành động Tài chính;
• Thủ tục cho:
  • xác định và xác minh nhà đầu tư
  • quản lý rủi ro;
    lưu trữ hồ sơ;
  • báo cáo hoạt động đáng ngờ;
    giám sát và thử nghiệm các hệ thống tuân thủ AML và các yêu cầu quy định về tài trợ phổ biến; và
  • Các thủ tục liên lạc và kiểm soát nội bộ khác (ví dụ như chức năng kiểm toán độc lập dựa trên rủi ro)

Định nghĩa sửa đổi vừa làm rõ vị trí cho các loại thực thể nhất định vừa mở rộng phạm vi của PFL cho các thực thể bổ sung. Việc làm rõ và mở rộng này có thể đã thay đổi vị trí của một số thực thể, bao gồm nhưng không giới hạn đối với một số quỹ chính, một số phương tiện đầu tư thay thế nhất định và các quỹ được hình thành cho một khoản đầu tư duy nhất.

Luật PF quy định rằng các quỹ tư nhân theo luật phải được đăng ký trước ngày 7 tháng 8 năm 2020. Điều này áp dụng cho cả các quỹ tư nhân đang hoạt động kinh doanh vào ngày bắt đầu Luật RPH (là ngày 7 tháng 2 năm 2020) và các quỹ tư nhân bắt đầu kinh doanh trong giai đoạn chuyển tiếp sáu tháng từ ngày 7 tháng 2 năm 2020 đến ngày 7 tháng 8 năm 2020. Các quỹ tư nhân ra mắt vào hoặc sau ngày 7 tháng 8 năm 2020 sẽ cần tuân thủ các yêu cầu về thời gian đăng ký trong Luật RPH, như được tóm tắt bên dưới.

Luật Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán (SIBL) định nghĩa "chứng khoán" là:

• Cổ phần hoặc cổ phiếu của bất kỳ loại vốn cổ phần nào của công ty (chú thích)
• Các khoản nợ, chứng khoán cho vay, trái phiếu, chứng chỉ tiền gửi và bất kỳ công cụ nào khác tạo ra hoặc ghi nhận nợ (không bao gồm các công cụ ngân hàng và tiền tệ khác nhau, ví dụ: séc, công cụ thế chấp và phí đất đai).
• Chứng quyền và các công cụ khác cho phép người sở hữu đăng ký một số chứng khoán
• Giấy chứng nhận hoặc các công cụ khác trao quyền theo hợp đồng hoặc quyền sở hữu
• Tùy chọn trên bất kỳ bảo mật nào và trên bất kỳ loại tiền tệ, kim loại quý nào hoặc tùy chọn trên một tùy chọn
• Hợp đồng tương lai
• Các quyền theo hợp đồng chênh lệch (ví dụ: các công cụ phái sinh được thanh toán bằng tiền mặt như lãi suất và hợp đồng tương lai chỉ số chứng khoán, thỏa thuận tỷ giá kỳ hạn và hoán đổi)

Theo Quy định về Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán (Yêu cầu và Tiêu chuẩn Tài chính), người được cấp phép Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán phải có các yêu cầu cơ bản về nguồn lực tài chính. Trong trường hợp của nhà môi giới-đại lý, nhà tạo lập thị trường và người quản lý chứng khoán, yêu cầu về nguồn lực tài chính cơ bản là CI $ 100.000 và trong trường hợp của tất cả những người được cấp phép khác, yêu cầu là CI $ 15.000.

Tất cả các Doanh nghiệp Đầu tư Chứng khoán được cấp phép theo Luật Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán (“SIBL”) phải có và duy trì bảo hiểm đầy đủ. Người được cấp phép phải có bảo hiểm để chi trả

• Bồi thường nghề nghiệp,
• Trách nhiệm nghề nghiệp của các Cán bộ Cấp cao và Thư ký Công ty, và
• Gián đoạn Kinh doanh, theo yêu cầu của Mục 4 (1) của Quy chế Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán (Hành vi Kinh doanh).

Vui lòng tham khảo Tuyên bố Hướng dẫn của Cơ quan - Bảo hiểm Bồi thường Chuyên nghiệp cho Ủy thác, Bảo hiểm, Quản trị viên Quỹ Tương hỗ, Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán và Người được Cấp phép Quản lý Công ty và Giám đốc để được hướng dẫn.