Лиценз за бизнес в Кайманови острови

"Основен фонд" означава взаимен фонд, регистриран или създаден на Каймановите острови, който държи инвестициите и извършва търговски дейности от името на един или повече регулирани захранващи фондове. „Регулиран захранващ фонд“ означава регулиран взаимен фонд на CIMA, който извършва повече от 51% от своите инвестиции чрез друг взаимен фонд.

Режимът на Каймановите острови срещу изпирането на пари и противодействието на финансирането на тероризма (AML) изисква взаимните фондове да поддържат процедурите за борба с борбата с борбата с борбата с наркотиците според размера на фонда.

Изискванията включват:

• Приемане на основан на риска подход за наблюдение на инвеститорите и финансовите дейности, заедно с адекватни системи за идентифициране на риска (включително проверки на всички приложими санкционни списъци) по отношение на лица, държави и дейности на взаимния фонд;
• Спазване на списъка на страните, които не спазват или не спазват в достатъчна степен препоръките на Работната група за финансови действия;
• Процедури за:
  • идентификация и проверка на инвеститорите
  • управление на риска;
    водене на отчетност;
  • докладване на подозрителна дейност;
    мониторинг и тестване на системите за съответствие с изискванията за борба с борбата с борбата с борбата и разпространението и разпространението; и
  • Други процедури за вътрешен контрол и комуникация (напр. Функция на независим одит, основана на риска)

Преработената дефиниция едновременно изяснява позицията за определени типове обекти и разширява обхвата на PFL до допълнителни обекти. Това разяснение и разширяване може да са променили позицията на редица субекти, включително, но не само, определени капиталови фондове, някои алтернативни инвестиционни инструменти и фондове, създадени за една инвестиция.

Законът за ПФ предвижда, че частните фондове, обхванати от законодателството, трябва да бъдат регистрирани до 7 август 2020 г. Това се отнася както за частни фондове, които са извършвали дейност към датата на започване на дейността на Закона за ПФ (което е 7 февруари 2020 г.), така и частни фондове, да започне бизнес в рамките на шестмесечния преходен период от 7 февруари 2020 г. до 7 август 2020 г. Частните фондове, които стартират на или след 7 август 2020 г., ще трябва да отговарят на изискванията за време за регистрация, съдържащи се в Закона за ПФ, както е обобщено по-долу.

Законът за бизнеса с инвестиции в ценни книжа (SIBL) определя "ценни книжа" като:

• Акции или акции от какъвто и да е вид акционерен капитал на компания (крайна бележка)
• Облигации, заем, облигации, депозитни сертификати и всякакви други инструменти, които създават или признават дълг (с изключение на различни банкови и парични инструменти, например чекове, ипотечни инструменти и такси за земя).
• Варанти и други инструменти, които позволяват на притежателя да запише определени ценни книжа
• Сертификати или други инструменти, които дават договорни или имуществени права
• Опции за всяка ценна книга и за всяка валута, благороден метал или опция за опция
• Фючърси
• Права по договори за разлики (напр. Деривати, уредени в брой, като фючърси на лихвени проценти и фондови индекси, форуърдни споразумения и суапове)

Съгласно наредбите за бизнеса с инвестиции в ценни книжа (финансови изисквания и стандарти), лицензополучателите на предприятия за инвестиции в ценни книжа трябва да имат основни изисквания за финансови ресурси. В случай на брокери-дилъри, маркетмейкъри и мениджъри на ценни книжа, изискването за основен финансов ресурс е 100 000 CI, а за всички други лицензополучатели изискването е 15 000 CI.

Всички предприятия за инвестиции в ценни книжа, лицензирани съгласно Закона за бизнеса с инвестиции в ценни книжа („SIBL“), трябва да имат и да поддържат адекватно застрахователно покритие. Лицензополучателят трябва да има застраховка, която да покрие

• Професионално обезщетение,
• Професионална отговорност на висши служители и корпоративни секретари, и
• Прекъсване на бизнеса, както се изисква в раздел 4 (1) от Правилника за инвестиране в ценни книжа (Поведение на бизнеса)

Моля, направете справка в Изявлението на ръководството - Застраховка за професионално обезщетение за доверително управление, застраховане, администратор на взаимни фондове, лицензианти и директори за управление на инвестиции в ценни книжа и компании.