Besigheidslisensie in Cayman

'N "Meesterfonds" beteken 'n onderlinge fonds wat op die Kaaimanseilande opgerig of gestig is, wat die beleggings hou en handel dryf namens een of meer gereguleerde voedingsfondse. 'N' Gereguleerde voedingsfonds 'beteken 'n CIMA-gereguleerde onderlinge fonds wat meer as 51% van sy belegging deur 'n ander onderlinge fonds belê.

Die stelsel vir die witwassery en bestryding van terrorisme-finansiering (Kaaimanseilande) vereis dat onderlinge fondse AML-prosedures handhaaf, afhangend van die grootte van die fonds.

Die vereistes sluit in:

• Die aanvaarding van 'n risikogebaseerde benadering vir die monitering van beleggers en finansiële aktiwiteite, tesame met voldoende stelsels om risiko's (met inbegrip van kontrole teen alle toepaslike sanksielyste) te identifiseer met betrekking tot persone, lande en aktiwiteite van die onderlinge fonds;
• Die nakoming van die lys van lande wat nie aan die aanbevelings van die taakspan Finansiële Aksie voldoen nie, of nie voldoende voldoen nie;
• Prosedures vir:
  • beleggersidentifikasie en -verifikasie
  • risiko bestuur;
    rekordhouding;
  • verslagdoening oor verdagte aktiwiteite;
    monitering en toetsing van die stelsels vir die nakoming van regulatoriese vereistes vir AML en verspreiding van finansiering; en
  • Ander interne beheer- en kommunikasieprosedures (bv. 'N risikogebaseerde onafhanklike ouditfunksie)

Die hersiene definisie verduidelik die posisie vir sekere soorte entiteite en brei die omvang van die PFL uit na addisionele entiteite. Hierdie verduideliking en uitbreiding het moontlik die posisie vir 'n aantal entiteite verander, insluitend maar nie beperk tot sekere meesterfondse, sekere alternatiewe beleggingsmiddels en fondse wat vir 'n enkele belegging gevorm is nie.

Die PF-wet bepaal dat private fondse wat deur die wetgewing gedek word, teen 7 Augustus 2020 geregistreer moet wees. Dit geld beide vir private fondse wat op die datum van die aanvang van die PF-wet (synde 7 Februarie 2020) bedryf word, en private fondse wat begin met sake binne die ses maande oorgangsperiode van 7 Februarie 2020 tot 7 Augustus 2020. Privaat fondse wat op of na 7 Augustus 2020 van stapel gestuur word, sal moet voldoen aan die vereistes vir registrasie tydsberekening vervat in die PF-wet, soos hieronder opgesom.

Wet op sekuriteitsbeleggingsbesighede (SIBL) definieer "sekuriteite" as:

• Aandele of aandele van enige aard van die aandelekapitaal van 'n maatskappy (eindnota)
• Skuldbriewe, leningsvoorraad, effekte, depositosertifikate en enige ander instrument wat skuld skep of erken (uitgesluit verskillende bank- en monetêre instrumente, byvoorbeeld tjeks, verbandinstrumente en grondkoste).
• Lasbriewe en ander instrumente wat die houer in staat stel om op sekere sekuriteite in te teken
• Sertifikate of ander instrumente wat kontraktuele of eiendomsreg verleen
• Opsies op enige sekuriteit en op enige geldeenheid, edelmetaal of 'n opsie op 'n opsie
• Toekoms
• Regte onder kontrakte vir verskille (bv. Kontantvereffende afgeleide instrumente soos rentekoers- en aandele-indeks-termynkontrakte, termynkoersooreenkomste en swaps)

Ingevolge die regulasies vir sekuriteitsbeleggingsondernemings (finansiële vereistes en standaarde) moet lisensiehouers van sekuriteitsbeleggingsondernemings basiese finansiële vereistes hê. In die geval van makelaars, markmakers en sekuriteitsbestuurders, is die basiese vereiste vir finansiële hulpbronne CI $ 100.000 en in die geval van alle ander lisensiehouers, is die vereiste CI $ 15.000.

Alle sekuriteitsbeleggingsondernemings wat onder die wet op sekuriteitsbeleggings (die "SIBL") gelisensieer is, moet voldoende versekeringsdekking hê en onderhou. Die lisensiehouer moet 'n versekering hê om te dek

• Professionele vrywaring,
• Professionele aanspreeklikheid van senior beamptes en korporatiewe sekretarisse, en
• Ondernemingsonderbreking, soos vereis deur Afdeling 4 (1) van die regulasies oor die sekuriteitebeleggingsonderneming (gedrag).

Verwys asseblief na die owerheidsverklaring - Professionele skadeloosstellingsversekering vir trust, versekering, bestuurder van beleggingsfondse, lisensiehouers en direkteure vir sekuriteitsbeleggingsondernemings en maatskappybestuur vir leiding.