ใบอนุญาตประกอบธุรกิจในเคย์แมน

"กองทุนหลัก" หมายถึงกองทุนรวมที่จัดตั้งขึ้นหรือจัดตั้งขึ้นในหมู่เกาะเคย์แมนที่เก็บเงินลงทุนและดำเนินกิจกรรมการค้าในนามของกองทุนป้อนที่มีการควบคุมอย่างน้อยหนึ่งกองทุน "กองทุนป้อนที่มีการควบคุม" หมายถึงกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CIMA ซึ่งดำเนินการมากกว่า 51% ของการลงทุนผ่านกองทุนรวมอื่น

ระบอบการต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย (AML) ในหมู่เกาะเคย์แมนกำหนดให้กองทุนรวมรักษาขั้นตอน AML ตามความเหมาะสมกับขนาดของกองทุน

ข้อกำหนดรวมถึง:

• การใช้แนวทางตามความเสี่ยงในการตรวจสอบนักลงทุนและกิจกรรมทางการเงินพร้อมกับระบบที่เพียงพอในการระบุความเสี่ยง (รวมถึงการตรวจสอบรายการมาตรการคว่ำบาตรที่เกี่ยวข้องทั้งหมด) ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลประเทศและกิจกรรมของกองทุนรวม
• การปฏิบัติตามรายชื่อประเทศที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนดหรือไม่ปฏิบัติตามคำแนะนำของคณะทำงานปฏิบัติการทางการเงินอย่างเพียงพอ
• ขั้นตอนสำหรับ:
  • การระบุและการตรวจสอบผู้ลงทุน
  • การบริหารความเสี่ยง
    บันทึกการรักษา;
  • การรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย
    การติดตามและทดสอบระบบสำหรับการปฏิบัติตามข้อกำหนด AML และการเพิ่มจำนวนเงินทุนตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ และ
  • ขั้นตอนการควบคุมภายในและการสื่อสารอื่น ๆ (เช่นฟังก์ชั่นการตรวจสอบอิสระตามความเสี่ยง)

คำจำกัดความที่แก้ไขทั้งชี้แจงตำแหน่งของเอนทิตีบางประเภทและขยายขอบเขตของ PFL ไปยังเอนทิตีเพิ่มเติม การชี้แจงและการขยายเวลานี้อาจมีการเปลี่ยนแปลงตำแหน่งของหน่วยงานหลายแห่งซึ่งรวมถึง แต่ไม่ จำกัด เพียงกองทุนหลักบางกองทุนเครื่องมือการลงทุนทางเลือกบางประเภทและกองทุนที่จัดตั้งขึ้นสำหรับการลงทุนเพียงครั้งเดียว

กฎหมาย PF กำหนดว่ากองทุนส่วนบุคคลที่อยู่ภายใต้กฎหมายจะต้องลงทะเบียนภายในวันที่ 7 สิงหาคม 2020 ซึ่งมีผลบังคับใช้ทั้งกับกองทุนส่วนบุคคลที่ดำเนินธุรกิจในวันที่เริ่มใช้กฎหมาย PF (7 กุมภาพันธ์ 2020) และกองทุนส่วนบุคคลที่ เริ่มดำเนินธุรกิจภายในระยะเวลาเปลี่ยนผ่าน 6 เดือนตั้งแต่วันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2020 ถึง 7 สิงหาคม 2020 กองทุนส่วนบุคคลที่เปิดตัวในหรือหลังวันที่ 7 สิงหาคม 2020 จะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดระยะเวลาการลงทะเบียนที่มีอยู่ในกฎหมาย PF ดังสรุปด้านล่าง

กฎหมายธุรกิจการลงทุนในหลักทรัพย์ (SIBL) ให้คำจำกัดความ "หลักทรัพย์" เป็น:

• หุ้นหรือหุ้นของทุนประเภทใด ๆ ของ บริษัท (อ้างอิงท้ายเรื่อง)
• หุ้นกู้หุ้นเงินกู้พันธบัตรบัตรเงินฝากและตราสารอื่น ๆ ที่สร้างหรือรับทราบหนี้ (ไม่รวมตราสารทางการเงินและธนาคารต่างๆเช่นเช็คตราสารจำนองและค่าที่ดิน)
• ใบสำคัญแสดงสิทธิและตราสารอื่น ๆ ที่อนุญาตให้ผู้ถือจองซื้อหลักทรัพย์บางประเภท
• ใบรับรองหรือตราสารอื่น ๆ ที่ให้สิทธิ์ตามสัญญาหรือกรรมสิทธิ์
• ตัวเลือกในการรักษาความปลอดภัยและในสกุลเงินโลหะมีค่าหรือตัวเลือกสำหรับตัวเลือก
• ฟิวเจอร์ส
• สิทธิตามสัญญาสำหรับความแตกต่าง (เช่นตราสารอนุพันธ์ที่ชำระด้วยเงินสดเช่นอัตราดอกเบี้ยและฟิวเจอร์สดัชนีหุ้นสัญญาอัตราแลกเปลี่ยนล่วงหน้าและสัญญาแลกเปลี่ยน)

ภายใต้ข้อบังคับธุรกิจการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (ข้อกำหนดและมาตรฐานทางการเงิน) ผู้ได้รับใบอนุญาตธุรกิจการลงทุนด้านหลักทรัพย์จะต้องมีความต้องการทรัพยากรทางการเงินพื้นฐาน ในกรณีของนายหน้าตัวแทนจำหน่ายผู้ดูแลสภาพคล่องและผู้จัดการหลักทรัพย์ความต้องการทรัพยากรทางการเงินพื้นฐานคือ CI 100,000 ดอลลาร์และในกรณีของผู้รับใบอนุญาตรายอื่นข้อกำหนดคือ CI 15,000 ดอลลาร์

ธุรกิจการลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่ได้รับอนุญาตภายใต้กฎหมายว่าด้วยธุรกิจการลงทุนในหลักทรัพย์ (“ SIBL”) จะต้องมีและรักษาความคุ้มครองที่เพียงพอ ผู้รับใบอนุญาตต้องทำประกันภัยให้ครอบคลุม

• การชดใช้อย่างมืออาชีพ
• ความรับผิดทางวิชาชีพของเจ้าหน้าที่อาวุโสและเลขานุการ บริษัท และ
• การหยุดชะงักของธุรกิจตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 4 (1) ของข้อบังคับธุรกิจการลงทุนในหลักทรัพย์ (การดำเนินธุรกิจ)

โปรดดูคำชี้แจงคำแนะนำของหน่วยงาน - Professional Indemnity Insurance for Trust, Insurance, Mutual Fund Administrator, Securities Investment Business and Company Management Licenses and Company for คำแนะนำ