Lisans biznis nan Kayiman

Yon "fon mèt" vle di yon fon mityèl enkòpore oswa etabli nan Zile Kayiman ki kenbe envestisman yo nan ak fè aktivite komès sou non youn oswa plis fon feeder reglemante. Yon "fon feeder reglemante" vle di yon CIMA reglemante fon mityèl ki fè plis pase 51% nan envesti li yo nan yon lòt fon mityèl.

Zile Kayiman yo anti-blanchi lajan ak kontre finansman teworis (AML) rejim mande pou fon mityèl yo kenbe pwosedi AML jan sa apwopriye nan gwosè a nan fon an.

Kondisyon yo enkli:

• Adopsyon yon apwòch ki baze sou risk pou kontwole envestisè ak aktivite finansye yo, ansanm ak sistèm adekwa pou idantifye risk (ki gen ladan chèk kont tout lis sanksyon ki aplikab) an relasyon ak moun, peyi, ak aktivite nan fon mityèl la;
• Obsèvans lis peyi ki pa konfòme yo, oswa ki pa ase konfòme yo avèk rekòmandasyon Gwoup Travay Aksyon Finansye a;
• Pwosedi pou:
  • idantifikasyon envestisè ak verifikasyon
  • jesyon risk-;
    dosye-kenbe;
  • rapò sou aktivite sispèk;
    siveyans, ak tès sistèm yo pou, konfòmite avèk AML ak pwopagasyon finansman kondisyon regilasyon; ak
  • Lòt kontwòl entèn ak pwosedi kominikasyon (egzanp yon risk ki baze sou fonksyon kontwòl kontab endepandan)

Definisyon an revize tou de klarifye pozisyon an pou sèten kalite antite ak pwolonje sijè ki abòde lan PFL a antite adisyonèl. Sa a klarifikasyon ak ekstansyon ka chanje pozisyon an pou yon kantite antite, ki gen ladan men pa limite a sèten lajan mèt, sèten machin envestisman altènatif ak lajan ki te fòme pou yon envestisman sèl.

Lwa PF bay ke fon prive ki kouvri pa lejislasyon an dwe anrejistre pa 7 Out 2020. Sa a aplike tou de nan fon prive ki te pote sou biznis nan dat la nan kòmansman an nan Lwa a PF (yo te 7 fevriye 2020) ak lajan prive ki kòmanse biznis nan peryòd tranzisyon sis mwa a soti nan 7 fevriye 2020 a 7 out 2020. Lajan prive ki lanse sou oswa apre 7 out 2020 ap bezwen konfòme li avèk egzijans yo distribisyon enskripsyon ki nan lwa a PF, jan sa rezime anba a.

Securities Investment Business Law (SIBL) defini "sekirite" kòm:

• Aksyon oswa aksyon nenpòt kalite kapital aksyon nan yon konpayi (nòt final)
• Obligasyon, aksyon prè, obligasyon, sètifika depo, ak nenpòt lòt enstriman ki kreye oswa rekonèt dèt (eksepte divès kalite enstriman bankè ak monetè tankou chèk, enstriman ipotèk, ak chaj peyi).
• Manda ak lòt enstriman ki pèmèt detantè a abònman nan sèten sekirite
• Sètifika oswa lòt enstriman ki konfere dwa kontra oswa propriétaires
• Opsyon sou nenpòt sekirite ak sou nenpòt ki lajan, metal presye oswa yon opsyon sou yon opsyon
• Avni
• Dwa sou kontra pou diferans ki genyen (egzanp dérivés lajan kach-etabli tankou to enterè ak avni endèks stock, akò pousantaj pi devan ak swaps)

Anba Règleman Biznis Envestisman Securities (Kondisyon Finansye ak Estanda), lisansye Biznis Envestisman Securities yo oblije gen kondisyon baz resous finansye. Nan ka koutye-machann yo, mizisyen mache yo, ak manadjè sekirite yo, kondisyon resous finansye baz la se CI $ 100,000 epi nan ka tout lòt lisansye yo, egzijans lan se CI $ 15,000.

Tout Biznis Envestisman Securities ki gen lisans anba Lwa sou Biznis Envestisman Securities ("SIBL la") dwe genyen epi kenbe pwoteksyon asirans adekwa. Moun ki gen lisans lan dwe gen asirans pou kouvri

• Pwofesyonèl Indemnity,
• Responsablite Pwofesyonèl Ofisye Senior ak Sekretè Corporate, ak
• Entèripsyon biznis, jan sa nesesè nan Seksyon 4 (1) nan Règleman Biznis Envestisman Securities (Konduit nan biznis).

Tanpri gade Deklarasyon Otorite a nan konsèy - Asirans Endamnite Pwofesyonèl pou konfyans, Asirans, Administratè Fon mityèl, Biznis Envestisman Securities ak Lisans Jesyon Konpayi ak Direktè pou konsèy.