కేమాన్‌లో వ్యాపార లైసెన్స్

"మాస్టర్ ఫండ్" అంటే కేమన్ దీవులలో విలీనం చేయబడిన లేదా స్థాపించబడిన మ్యూచువల్ ఫండ్, ఇది ఒకటి లేదా అంతకంటే ఎక్కువ నియంత్రిత ఫీడర్ ఫండ్ల తరపున పెట్టుబడులను కలిగి ఉంటుంది మరియు వాణిజ్య కార్యకలాపాలను నిర్వహిస్తుంది. "నియంత్రిత ఫీడర్ ఫండ్" అంటే CIMA నియంత్రిత మ్యూచువల్ ఫండ్, ఇది 51% కంటే ఎక్కువ పెట్టుబడిని మరొక మ్యూచువల్ ఫండ్ ద్వారా నిర్వహిస్తుంది.

కేమాన్ దీవుల మనీలాండరింగ్ మరియు టెర్రరిస్ట్ ఫైనాన్సింగ్ (AML) పాలనను ఎదుర్కోవటానికి ఫండ్ యొక్క పరిమాణానికి తగినట్లుగా AML విధానాలను నిర్వహించడానికి మ్యూచువల్ ఫండ్స్ అవసరం.

అవసరాలు:

• వ్యక్తులు, దేశాలు మరియు మ్యూచువల్ ఫండ్ యొక్క కార్యకలాపాలకు సంబంధించి రిస్క్ (వర్తించే అన్ని ఆంక్షల జాబితాలకు వ్యతిరేకంగా తనిఖీలతో సహా) గుర్తించడానికి తగిన వ్యవస్థలతో పాటు, పెట్టుబడిదారులను మరియు ఆర్థిక కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించడానికి రిస్క్-ఆధారిత విధానాన్ని అనుసరించడం;
• ఫైనాన్షియల్ యాక్షన్ టాస్క్ ఫోర్స్ యొక్క సిఫారసులకు అనుగుణంగా లేని, లేదా తగినంతగా పాటించని దేశాల జాబితాను పాటించడం;
• దీనికి సంబంధించిన విధానాలు:
  • పెట్టుబడిదారుల గుర్తింపు మరియు ధృవీకరణ
  • ప్రమాద నిర్వహణ;
    రికార్డ్ కీపింగ్;
  • అనుమానాస్పద కార్యాచరణ రిపోర్టింగ్;
    AML మరియు విస్తరణ ఫైనాన్సింగ్ నియంత్రణ అవసరాలకు అనుగుణంగా వ్యవస్థలను పర్యవేక్షించడం మరియు పరీక్షించడం; మరియు
  • ఇతర అంతర్గత నియంత్రణ మరియు కమ్యూనికేషన్ విధానాలు (ఉదా. ప్రమాద-ఆధారిత స్వతంత్ర ఆడిట్ ఫంక్షన్)

సవరించిన నిర్వచనం రెండూ కొన్ని ఎంటిటీ రకాల స్థానాన్ని స్పష్టం చేస్తాయి మరియు పిఎఫ్ఎల్ యొక్క పరిధిని అదనపు ఎంటిటీలకు విస్తరిస్తాయి. ఈ స్పష్టీకరణ మరియు పొడిగింపు కొన్ని మాస్టర్ ఫండ్‌లు, కొన్ని ప్రత్యామ్నాయ పెట్టుబడి వాహనాలు మరియు ఒకే పెట్టుబడి కోసం ఏర్పడిన నిధులతో సహా పరిమితం కాకుండా అనేక సంస్థల స్థానాన్ని మార్చవచ్చు.

ఈ చట్టం పరిధిలోకి వచ్చే ప్రైవేట్ నిధులను 7 ఆగస్టు 2020 లోపు నమోదు చేసుకోవాలని పిఎఫ్ చట్టం అందిస్తుంది. ఇది పిఎఫ్ చట్టం ప్రారంభమైన తేదీన (7 ఫిబ్రవరి 2020 గా) వ్యాపారాన్ని నిర్వహిస్తున్న ప్రైవేట్ ఫండ్లకు మరియు ప్రైవేట్ ఫండ్లకు రెండింటికీ వర్తిస్తుంది. 2020 ఫిబ్రవరి 7 నుండి 2020 ఆగస్టు 7 వరకు ఆరు నెలల పరివర్తన వ్యవధిలో వ్యాపారాన్ని ప్రారంభించండి. 2020 ఆగస్టు 7 న లేదా తరువాత ప్రారంభించే ప్రైవేట్ నిధులు పిఎఫ్ చట్టంలో ఉన్న రిజిస్ట్రేషన్ సమయ అవసరాలకు అనుగుణంగా ఉండాలి, క్రింద సంగ్రహంగా.

సెక్యూరిటీస్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ బిజినెస్ లా (SIBL) "సెక్యూరిటీలను" ఇలా నిర్వచిస్తుంది:

• ఒక సంస్థ యొక్క వాటా మూలధనం యొక్క వాటాలు లేదా స్టాక్ (ఎండ్నోట్)
• డిబెంచర్లు, లోన్ స్టాక్, బాండ్లు, డిపాజిట్ యొక్క ధృవపత్రాలు మరియు రుణాన్ని సృష్టించే లేదా అంగీకరించే ఏదైనా ఇతర పరికరం (వివిధ బ్యాంకింగ్ మరియు ద్రవ్య సాధనాలను మినహాయించి ఉదా. చెక్కులు, తనఖా సాధనాలు మరియు భూమి ఛార్జీలు).
• కొన్ని సెక్యూరిటీలకు హోల్డర్‌ను సభ్యత్వాన్ని పొందటానికి అనుమతించే వారెంట్లు మరియు ఇతర సాధనాలు
• ఒప్పంద లేదా యాజమాన్య హక్కులను అందించే ధృవపత్రాలు లేదా ఇతర సాధనాలు
• ఏదైనా భద్రతపై మరియు ఏదైనా కరెన్సీ, విలువైన లోహం లేదా ఒక ఎంపికపై ఎంపికలు
• ఫ్యూచర్స్
• తేడాల కోసం ఒప్పందాల క్రింద హక్కులు (ఉదా. వడ్డీ రేటు మరియు స్టాక్ ఇండెక్స్ ఫ్యూచర్స్, ఫార్వర్డ్ రేట్ ఒప్పందాలు మరియు మార్పిడులు వంటి నగదు-స్థిర ఉత్పన్నాలు)

సెక్యూరిటీస్ ఇన్వెస్ట్‌మెంట్ బిజినెస్ (ఫైనాన్షియల్ అవసరాలు మరియు ప్రమాణాలు) నిబంధనల ప్రకారం, సెక్యూరిటీస్ ఇన్వెస్ట్‌మెంట్ బిజినెస్ లైసెన్స్‌దారులు ప్రాథమిక ఆర్థిక వనరుల అవసరాలను కలిగి ఉండాలి. బ్రోకర్-డీలర్లు, మార్కెట్ తయారీదారులు మరియు సెక్యూరిటీల నిర్వాహకుల విషయంలో, ప్రాథమిక ఆర్థిక వనరుల అవసరం CI $ 100,000 మరియు అన్ని ఇతర లైసెన్సుల విషయంలో, అవసరం CI $ 15,000.

సెక్యూరిటీస్ ఇన్వెస్ట్‌మెంట్ బిజినెస్ లా (“SIBL”) క్రింద లైసెన్స్ పొందిన అన్ని సెక్యూరిటీస్ ఇన్వెస్ట్‌మెంట్ వ్యాపారాలు తగినంత బీమా కవరేజీని కలిగి ఉండాలి మరియు నిర్వహించాలి. లైసెన్స్‌దారునికి కవర్ చేయడానికి బీమా ఉండాలి

• వృత్తిపరమైన నష్టపరిహారం,
• సీనియర్ అధికారులు మరియు కార్పొరేట్ కార్యదర్శుల వృత్తిపరమైన బాధ్యత, మరియు
• సెక్యూరిటీస్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ బిజినెస్ (కండక్ట్ ఆఫ్ బిజినెస్) రెగ్యులేషన్స్ యొక్క సెక్షన్ 4 (1) ప్రకారం వ్యాపార అంతరాయం.

మార్గదర్శకత్వం కోసం అథారిటీ స్టేట్మెంట్ ఆఫ్ గైడెన్స్ - ట్రస్ట్, ఇన్సూరెన్స్, మ్యూచువల్ ఫండ్ అడ్మినిస్ట్రేటర్, సెక్యూరిటీస్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ బిజినెస్ మరియు కంపెనీ మేనేజ్మెంట్ లైసెన్సులు మరియు డైరెక్టర్ల కోసం ప్రొఫెషనల్ నష్టపరిహార భీమా చూడండి.