केमन मध्ये व्यवसाय परवाना

“मास्टर फंड” म्हणजे केमेन बेटांमध्ये एकत्रित केलेला किंवा स्थापन केलेला म्युच्युअल फंड म्हणजे एक किंवा अधिक नियमन केलेल्या फीडर फंड्सच्या वतीने व्यापार क्रियाकलाप आणि गुंतवणूकीचे आयोजन. "रेग्युलेटेड फीडर फंड" म्हणजे सीआयएमए रेग्युलेटेड म्युच्युअल फंड जो आपल्या म्युच्युअल फंडाच्या of१% पेक्षा जास्त गुंतवणूक करतो.

केमन बेटे विरोधी मनी लाँडरिंग आणि टेररिस्ट फायनान्सिंग (एएमएल) राजवटीला निधीच्या आकाराप्रमाणे एएमएल प्रक्रिया योग्य ठेवण्यासाठी म्युच्युअल फंडाची आवश्यकता असते.

आवश्यकतांमध्ये हे समाविष्ट आहे:

• व्यक्ती, देश आणि म्युच्युअल फंडाच्या क्रियाकलापांशी संबंधित जोखीम ओळखण्यासाठी (सर्व लागू असलेल्या परवान्यांच्या याद्यांवरील धनादेशासह) ओळखण्यासाठी पुरेशी व्यवस्था आणि गुंतवणूकदार आणि वित्तीय क्रियाकलापांचे परीक्षण करण्यासाठी जोखीम-आधारित दृष्टिकोन स्वीकारणे;
• फायनान्शियल Tasक्शन टास्क फोर्सच्या शिफारसींसह पालन न करणारे किंवा पुरेसे पालन न करणा countries्या देशांच्या यादीचे पालन;
• यासाठी प्रक्रियाः
  • गुंतवणूकदार ओळख आणि सत्यापन
  • जोखीम व्यवस्थापन;
    नोंद ठेवणे
  • संशयास्पद क्रियाकलाप अहवाल;
    एएमएलची पूर्तता करणे आणि प्रसार, वित्तिय नियामक आवश्यकतांचे निरीक्षण करणे आणि त्यांचे परीक्षण करणे; आणि
  • इतर अंतर्गत नियंत्रण आणि संप्रेषण प्रक्रिया (उदा. जोखमीवर आधारित स्वतंत्र ऑडिट फंक्शन)

सुधारित व्याख्या दोन्ही विशिष्ट घटक प्रकारांची स्थिती स्पष्ट करते आणि पीएफएलची व्याप्ती अतिरिक्त घटकांपर्यंत वाढवते. या स्पष्टीकरण आणि विस्तारामुळे काही संस्थांची स्थिती बदलली असू शकते, ज्यात विशिष्ट मास्टर फंड्स, काही पर्यायी गुंतवणूक वाहने आणि एका गुंतवणूकीसाठी तयार झालेल्या फंडांचा समावेश आहे परंतु इतकेच मर्यादित नाही.

पीएफ कायद्यात अशी तरतूद आहे की कायद्याने समाविष्ट केलेले खासगी फंड 7 ऑगस्ट 2020 पर्यंत नोंदणीकृत असले पाहिजेत. पीएफ कायदा सुरू होण्याच्या तारखेला (7 फेब्रुवारी 2020 रोजी) सुरू असलेल्या तारखेला व्यवसाय करणार्‍या खाजगी निधी आणि खाजगी निधी यांना हे लागू होते. 7 फेब्रुवारी 2020 ते 7 ऑगस्ट 2020 या कालावधीत सहा महिन्यांच्या संक्रमण कालावधीत व्यवसाय सुरू करा. 7 ऑगस्ट 2020 रोजी किंवा त्यानंतर सुरू होणा Private्या खाजगी फंडांना पीएफ कायद्यातील नोंदणीच्या वेळेची आवश्यकता पाळणे आवश्यक आहे, खाली सारांश.

सिक्युरिटीज इन्व्हेस्टमेंट बिझिनेस लॉ (एसआयबीएल) "सिक्युरिटीज" म्हणून परिभाषित करते:

• कंपनीच्या कोणत्याही प्रकारच्या भांडवलाचा समभाग किंवा स्टॉक
• डिबेंचर, कर्जाचा साठा, बॉण्ड्स, ठेवीचे प्रमाणपत्रे आणि कर्ज तयार करणारे किंवा कबूल करणारे कोणतेही अन्य साधन (विविध बँकिंग आणि आर्थिक साधने उदा. धनादेश, तारण साधने आणि जमीन शुल्क वगळता).
• वॉरंट्स आणि इतर साधने जे धारकास काही सिक्युरिटीजची सदस्यता घेण्यास परवानगी देतात
• प्रमाणपत्रे किंवा इतर साधने जी कंत्राटी किंवा मालकी हक्क प्रदान करतात
• कोणत्याही सुरक्षिततेवर आणि कोणत्याही चलनावर, मौल्यवान धातू किंवा पर्यायावर पर्याय
• फ्यूचर्स
• भिन्नतेच्या करारा अंतर्गत अधिकार (उदा. रोख-सेटलमेंट डेरिव्हेटिव्ह्ज जसे की व्याज दर आणि स्टॉक इंडेक्स फ्युचर्स, फॉरवर्ड रेट करार आणि स्वॅप्स)

सिक्युरिटीज इन्व्हेस्टमेंट बिझिनेस (वित्तीय आवश्यकता व मानके) नियमांनुसार सिक्युरिटीज इन्व्हेस्टमेंट बिझिनेस लायसन्सना आधारभूत आर्थिक संसाधन आवश्यकता असणे आवश्यक आहे. ब्रोकर-डीलर्स, मार्केट मेकर्स आणि सिक्युरिटीज मॅनेजर्सच्या बाबतीत, बेस वित्तीय संसाधनाची आवश्यकता सीआय $ 100,000 आहे आणि इतर सर्व परवानाधारकांच्या बाबतीत, सीआय $ 15,000 ची आवश्यकता आहे.

सिक्युरिटीज इन्व्हेस्टमेंट बिझिनेस लॉ ("एसआयबीएल") अंतर्गत परवानाकृत सर्व सिक्युरिटीज इन्व्हेस्टमेंट बिझिनेसमध्ये पुरेसा विमा संरक्षण असणे आवश्यक आहे. कव्हर करण्यासाठी परवानाधारकाकडे विमा असणे आवश्यक आहे

• व्यावसायिक नुकसान भरपाई,
• वरिष्ठ अधिकारी आणि कॉर्पोरेट सेक्रेटरी यांचे व्यावसायिक उत्तरदायित्व आणि
• सिक्युरिटीज इन्व्हेस्टमेंट बिझिनेस (व्यवसायाचे आचार) नियमन कलम 4 (1) नुसार व्यवसाय व्यत्यय.

कृपया प्राधिकरणाच्या मार्गदर्शनाचे स्टेटमेंट पहा - मार्गदर्शनासाठी ट्रस्ट, विमा, म्युच्युअल फंड प्रशासक, सिक्युरिटीज इन्व्हेस्टमेंट बिझिनेस आणि कंपनी मॅनेजमेंट परवाने व संचालकांचे व्यावसायिक नुकसान भरपाई विमा.