Licença comercial em Cayman

Um "fundo mestre" significa um fundo mútuo constituído ou estabelecido nas Ilhas Cayman que detém os investimentos e conduz atividades comerciais em nome de um ou mais fundos alimentadores regulamentados. Um "fundo alimentador regulamentado" significa um fundo mútuo regulamentado CIMA que conduz mais de 51% de seu investimento por meio de outro fundo mútuo.

O regime de combate à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo (AML) das Ilhas Cayman exige que os fundos mútuos mantenham os procedimentos de AML adequados ao tamanho do fundo.

Os requisitos incluem:

• Adoção de uma abordagem baseada no risco para monitorar investidores e atividades financeiras, juntamente com sistemas adequados para identificar riscos (incluindo verificações em todas as listas de sanções aplicáveis) em relação a pessoas, países e atividades do fundo mútuo;
• Observância da lista de países que não cumprem ou não cumprem suficientemente as recomendações da Força-Tarefa de Ação Financeira;
• Procedimentos para:
  • identificação e verificação do investidor
  • gerenciamento de riscos;
    manutenção de registros;
  • relatórios de atividades suspeitas;
    monitorar e testar os sistemas quanto à conformidade com AML e requisitos regulatórios de financiamento de proliferação; e
  • Outros controles internos e procedimentos de comunicação (por exemplo, uma função de auditoria independente baseada em risco)

A definição revisada esclarece a posição para certos tipos de entidade e estende o escopo do PFL a entidades adicionais. Este esclarecimento e extensão podem ter mudado a posição de uma série de entidades, incluindo, mas não se limitando a certos fundos mestre, certos veículos de investimento alternativos e fundos formados para um único investimento.

A Lei de FP estabelece que os fundos privados abrangidos pela legislação devem ser registrados até 7 de agosto de 2020. Isso se aplica tanto a fundos privados que estavam em atividade na data de início da Lei de FP (sendo 7 de fevereiro de 2020) quanto a fundos privados que iniciar a atividade dentro do período de transição de seis meses, de 7 de fevereiro de 2020 a 7 de agosto de 2020. Os fundos privados com lançamento em ou após 7 de agosto de 2020 deverão cumprir os requisitos de tempo de registro contidos na Lei de FP, conforme resumido abaixo.

A Lei de Negócios de Investimento em Valores Mobiliários (SIBL) define "valores mobiliários" como:

• Ações ou ações de qualquer tipo do capital social de uma empresa (nota final)
• Debêntures, ações de empréstimos, títulos, certificados de depósito e qualquer outro instrumento que crie ou reconheça dívida (excluindo vários instrumentos bancários e monetários, por exemplo, cheques, instrumentos de hipoteca e encargos de terras).
• Warrants e outros instrumentos que permitem ao titular subscrever certos valores mobiliários
• Certificados ou outros instrumentos que conferem direitos contratuais ou de propriedade
• Opções em qualquer valor mobiliário e em qualquer moeda, metal precioso ou uma opção em uma opção
• Futuros
• Direitos sob contratos por diferenças (por exemplo, derivativos liquidados em dinheiro, como taxas de juros e futuros de índices de ações, contratos de taxas futuras e swaps)

De acordo com os Regulamentos do Negócio de Investimento em Valores Mobiliários (Requisitos e Padrões Financeiros), os licenciados do Negócio de Investimento em Valores Mobiliários devem ter requisitos básicos de recursos financeiros. No caso de corretores, formadores de mercado e gestores de títulos, o requisito básico de recursos financeiros é CI $ 100.000 e, no caso de todos os outros licenciados, o requisito é CI $ 15.000.

Todos os Negócios de Investimento em Valores Mobiliários licenciados de acordo com a Lei de Negócios de Investimentos em Valores Mobiliários (o “SIBL”) devem ter e manter cobertura de seguro adequada. O licenciado deve ter seguro para cobrir

• Indenização profissional,
• Responsabilidade profissional de executivos seniores e secretários corporativos, e
• Interrupção de negócios, conforme exigido pela Seção 4 (1) dos Regulamentos de negócios de investimento em valores mobiliários (conduta de negócios).

Consulte a Declaração de Orientação da Autoridade - Seguro de Indenização Profissional para Fideicomissos, Seguros, Administrador de Fundos Mútuos, Negócios de Investimento em Valores Mobiliários e Licenciados e Diretores de Gestão de Empresas para obter orientação.