Cayman'da işletme lisansı

Bir "ana fon", bir veya daha fazla düzenlenmiş besleyici fonu adına ticari faaliyetler yürüten ve yatırımlarını tutan Cayman Adaları'nda kurulmuş veya kurulmuş bir yatırım fonu anlamına gelir. "Düzenlenmiş bir besleyici fonu", yatırımlarının% 51'inden fazlasını başka bir yatırım fonu aracılığıyla gerçekleştiren, CIMA tarafından düzenlenen bir yatırım fonu anlamına gelir.

Cayman Adaları kara para aklamayı önleme ve terör finansmanı ile mücadele (AML) rejimi, fonun büyüklüğüne uygun şekilde AML prosedürlerini sürdürmek için karşılıklı fonlara ihtiyaç duyar.

Gereksinimler şunları içerir:

• Yatırımcıları ve finansal faaliyetleri izlemek için risk temelli bir yaklaşımın benimsenmesi ve yatırım fonunun kişileri, ülkeleri ve faaliyetleri ile ilgili olarak riski belirlemeye yönelik uygun sistemler (tüm uygulanabilir yaptırım listelerine karşı kontroller dahil);
• Mali Eylem Görev Gücü'nün tavsiyelerine uygun olmayan veya yeterince uymayan ülkelerin listesine uyulması;
• Prosedürler:
  • yatırımcı tanımlama ve doğrulama
  • risk yönetimi;
    kayıt tutma;
  • şüpheli etkinlik bildirimi;
    sistemleri AML ve nükleer silahların yayılması finansmanı düzenleyici gereksinimlerine uygunluk için izlemek ve test etmek; ve
  • Diğer iç kontrol ve iletişim prosedürleri (örneğin, risk temelli bağımsız denetim işlevi)

Revize edilmiş tanım, hem belirli kuruluş türleri için pozisyonu açıklığa kavuşturmakta hem de KFL'nin kapsamını ek varlıkları kapsayacak şekilde genişletmektedir. Bu açıklama ve uzatma, belirli ana fonlar, belirli alternatif yatırım araçları ve tek bir yatırım için oluşturulan fonlar dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere bir dizi kuruluşun pozisyonunu değiştirmiş olabilir.

KM Kanunu, mevzuat kapsamındaki özel fonların 7 Ağustos 2020 tarihine kadar kayıt altına alınmasını öngörmektedir. Bu, hem KM Kanunun başladığı tarihte (7 Şubat 2020) faaliyet gösteren özel fonlar hem de özel fonlar için geçerlidir. 7 Şubat 2020'den 7 Ağustos 2020'ye kadar altı aylık geçiş dönemi içinde faaliyete geçecek. 7 Ağustos 2020'de veya daha sonra başlatılan özel fonların, aşağıda özetlendiği üzere KM Yasasında yer alan kayıt zamanlama gerekliliklerine uyması gerekecektir.

Menkul Kıymetler Yatırım Ticaret Kanunu (SIBL) "menkul kıymetleri" şu şekilde tanımlar:

• Bir şirketin her türlü sermayesinden pay veya hisse senedi (dipnot)
• Borç tahvilleri, kredi stoku, tahviller, mevduat sertifikaları ve borç yaratan veya kabul eden diğer her türlü araç (çekler, ipotek araçları ve tapu ücretleri gibi çeşitli bankacılık ve parasal araçlar hariç).
• Sahibin belirli menkul kıymetlere abone olmasına izin veren varantlar ve diğer araçlar
• Sözleşmeden doğan veya mülkiyet hakları veren sertifikalar veya diğer araçlar
• Herhangi bir menkul kıymette ve herhangi bir para biriminde, değerli metalde veya bir opsiyon üzerindeki bir opsiyonda seçenekler
• Vadeli İşlemler
• Farklılıklar için sözleşmeler kapsamındaki haklar (örneğin faiz oranı ve hisse senedi endeksi vadeli sözleşmeleri gibi nakit olarak ödenen türevler, vadeli oran anlaşmaları ve swaplar)

Menkul Kıymetler Yatırım İşi (Finansal Gereksinimler ve Standartlar) Yönetmelikleri kapsamında, Menkul Kıymetler Yatırım İşi lisans sahiplerinin temel finansal kaynak gereksinimlerine sahip olması gerekir. Broker-bayiler, piyasa yapıcılar ve menkul kıymet yöneticileri söz konusu olduğunda, temel mali kaynak gereksinimi 100.000 CI $ 'dır ve diğer tüm lisans alanlar için gereklilik 15.000 CI $' dır.

Menkul Kıymetler Yatırım İşletme Yasası ("SIBL") kapsamında lisanslı tüm Menkul Kıymetler Yatırım İşletmeleri, yeterli sigorta kapsamına sahip olmalı ve bunu sürdürmelidir. Lisans sahibinin sigortası olması gerekir

• Mesleki Tazminat,
• Kıdemli Memurların ve Şirket Sekreterlerinin Mesleki Sorumluluğu ve
• Menkul Kıymetler Yatırım İşi (İş Davranışı) Yönetmeliklerinin 4 (1) Bölümünün gerektirdiği şekilde İş Kesintisi.

Rehberlik için lütfen Otoritenin Kılavuz Beyanı - Tröst, Sigorta, Yatırım Fonu Yöneticisi, Menkul Kıymetler Yatırım İşletmesi ve Şirket Yönetimi Lisans Sahipleri ve Yöneticileri için Profesyonel Tazminat Sigortası'na bakın.