Какви са изискванията за AML в Кайман?

Режимът на Каймановите острови срещу изпирането на пари и противодействието на финансирането на тероризма (AML) изисква взаимните фондове да поддържат процедурите за борба с борбата с борбата с борбата с наркотиците според размера на фонда. Изискванията включват: Приемане на основан на риска подход за наблюдение на инвеститорите и финансовите дейности, заедно с адекватни системи за идентифициране на риска (включително проверки на всички приложими санкционни списъци) по отношение на лица, държави и дейности на взаимния фонд; Спазване на списъка на страните, които не спазват или не спазват в достатъчна степен препоръките на Работната група за финансови действия; Процедури за: идентификация и проверка на инвеститорите управление на риска; водене на отчетност; докладване на подозрителна дейност; мониторинг и тестване на системите за съответствие с изискванията за борба с борбата с борбата с борбата и разпространението и разпространението; и Други процедури за вътрешен контрол и комуникация (напр. Функция на независим одит, основана на риска)

Кои субекти попадат в обхвата на преразгледаното определение на частните фондове?

Преработената дефиниция едновременно изяснява позицията за определени типове обекти и разширява обхвата на PFL до допълнителни обекти. Това разяснение и разширяване може да са променили позицията на редица субекти, включително, но не само, определени капиталови фондове, някои алтернативни инвестиционни инструменти и фондове, създадени за една инвестиция.

Има ли преходен период за регистрация на частни фондове?

Законът за ПФ предвижда, че частните фондове, обхванати от законодателството, трябва да бъдат регистрирани до 7 август 2020 г. Това се отнася както за частни фондове, които са извършвали дейност към датата на започване на дейността на Закона за ПФ (което е 7 февруари 2020 г.), така и частни фондове, да започне бизнес в рамките на шестмесечния преходен период от 7 февруари 2020 г. до 7 август 2020 г. Частните фондове, които стартират на или след 7 август 2020 г., ще трябва да отговарят на изискванията за време за регистрация, съдържащи се в Закона за ПФ, както е обобщено по-долу.

Какво счита Законът за бизнеса с инвестиции в ценни книжа за ценни книжа?

Законът за бизнеса с инвестиции в ценни книжа (SIBL) определя 'ценни книжа' като: Акции или акции от какъвто и да е вид акционерен капитал на компания (крайна бележка) Облигации, заем, облигации, депозитни сертификати и всякакви други инструменти, които създават или признават дълг (с изключение на различни банкови и парични инструменти, например чекове, ипотечни инструменти и такси за земя). Варанти и други инструменти, които позволяват на притежателя да запише определени ценни книжа Сертификати или други инструменти, които дават договорни или имуществени права Опции за всяка ценна книга и за всяка валута, благороден метал или опция за опция Фючърси Права по договори за разлики (напр. Деривати, уредени в брой, като фючърси на лихвени проценти и фондови индекси, форуърдни споразумения и суапове)

Има ли изискване за минимална нетна стойност за лицензополучател на инвестиционен бизнес с ценни книжа и ако да, какъв е минимумът?

Съгласно наредбите за бизнеса с инвестиции в ценни книжа (финансови изисквания и стандарти), лицензополучателите на предприятия за инвестиции в ценни книжа трябва да имат основни изисквания за финансови ресурси. В случай на брокери-дилъри, маркетмейкъри и мениджъри на ценни книжа, изискването за основен финансов ресурс е 100 000 CI, а за всички други лицензополучатели изискването е 15 000 CI.

Какво е магистърски фонд в Кайман?

"Основен фонд" означава взаимен фонд, регистриран или създаден на Каймановите острови, който държи инвестициите и извършва търговски дейности от името на един или повече регулирани захранващи фондове. „Регулиран захранващ фонд“ означава регулиран взаимен фонд на CIMA, който извършва повече от 51% от своите инвестиции чрез друг взаимен фонд.

Настройте сега

Оставете ни Вашите данни за контакт и ние ще се свържем с Вас най-скоро!

Пълно име *

Имейл адрес *

Телефонен номер *

Комуникационен канал *

Вашите запитвания *

Как разбра за нас *

Вашата юрисдикция *

Допълнителна заявка (и)

Свързани често задавани въпроси

За нас

Винаги се гордеем, че сме опитен доставчик на финансови и корпоративни услуги на международния пазар. Ние предоставяме най-добрата и най-конкурентна стойност за вас като ценени клиенти, за да превърнете вашите цели в решение с ясен план за действие. Нашето решение, вашият успех.

Научете повече

Ще разрешите ли на един One IBC да ви изпраща известия?

Какво е магистърски фонд в Кайман?

Оставете ни Вашите данни за контакт и ние ще се свържем с Вас най-скоро!

Свързани често задавани въпроси

Изтеглете One IBC сега

Какво казват медиите за нас

За нас