ケイマンにおけるAMLの要件は何ですか？

ケイマン諸島のマネーロンダリング防止およびテロ資金対策（AML）体制では、投資信託がファンドの規模に応じてAML手続きを維持する必要があります。要件は次のとおりです。投資家および金融活動を監視するためのリスクベースのアプローチの採用、および投資信託の個人、国、および活動に関連するリスクを特定するための適切なシステム（適用されるすべての制裁リストに対するチェックを含む）。金融活動タスクフォースの勧告に準拠していない、または十分に準拠していない国のリストの遵守。手順：投資家の識別と検証危機管理;記録の保存;疑わしい活動の報告; AMLおよび核拡散資金規制要件への準拠についてシステムを監視およびテストする。そしてその他の内部統制およびコミュニケーション手順（例：リスクベースの独立監査機能）

プライベートファンドの改訂された定義の範囲に含まれるエンティティはどれですか？

改訂された定義は、特定のエンティティタイプの位置を明確にし、PFLの範囲を追加のエンティティに拡張します。この明確化と拡大により、特定のマスターファンド、特定のオルタナティブ投資ビークル、単一投資のために形成されたファンドなど、多くの事業体の立場が変わった可能性があります。

プライベートファンド登録の移行期間はありますか？

PF法では、法律の対象となる民間ファンドは2020年8月7日までに登録する必要があると規定されています。これは、PF法の開始日（2020年2月7日）に事業を行っていた民間ファンドと、 2020年2月7日から2020年8月7日までの6か月の移行期間内に事業を開始します。2020年8月7日以降に開始するプライベートファンドは、以下に要約するように、PF法に含まれる登録タイミング要件に準拠する必要があります。

証券投資業法は何を証券とみなしますか？

証券投資ビジネス法（SIBL）は、「証券」を次のように定義しています。会社のあらゆる種類の株式資本の株式または株式（巻末注）債券、ローン株、債券、譲渡性預金、および債務を作成または承認するその他の商品（小切手、住宅ローン商品、土地代などのさまざまな銀行および金融商品を除く）。保有者が特定の証券を購読することを可能にするワラントおよびその他の手段契約上または所有権を付与する証明書またはその他の手段任意の証券および任意の通貨、貴金属、またはオプションのオプションに関するオプション先物差金決済取引の権利（例：金利や株価指数先物などの現金決済デリバティブ、金利先渡契約、スワップ）

証券投資事業のライセンシーに最低純資産要件はありますか？ある場合、最低額はどれくらいですか？

証券投資事業（財務要件および基準）規則の下では、証券投資事業のライセンシーは、基本的な財源要件を持っている必要があります。ブローカーディーラー、マーケットメーカー、証券マネージャーの場合、基本的な財源要件はCI $ 100,000であり、他のすべてのライセンシーの場合、要件はCI $ 15,000です。