Wat is die vereistes vir AML in Cayman?

Die stelsel vir die witwassery en bestryding van terrorisme-finansiering (Kaaimanseilande) vereis dat onderlinge fondse AML-prosedures handhaaf, afhangend van die grootte van die fonds. Die vereistes sluit in: Die aanvaarding van 'n risikogebaseerde benadering vir die monitering van beleggers en finansiële aktiwiteite, tesame met voldoende stelsels om risiko's (met inbegrip van kontrole teen alle toepaslike sanksielyste) te identifiseer met betrekking tot persone, lande en aktiwiteite van die onderlinge fonds; Die nakoming van die lys van lande wat nie aan die aanbevelings van die taakspan Finansiële Aksie voldoen nie, of nie voldoende voldoen nie; Prosedures vir: beleggersidentifikasie en -verifikasie risiko bestuur; rekordhouding; verslagdoening oor verdagte aktiwiteite; monitering en toetsing van die stelsels vir die nakoming van regulatoriese vereistes vir AML en verspreiding van finansiering; en Ander interne beheer- en kommunikasieprosedures (bv. 'N risikogebaseerde onafhanklike ouditfunksie)

Watter entiteite val binne die bestek van die hersiene definisie van private fondse?

Die hersiene definisie verduidelik die posisie vir sekere soorte entiteite en brei die omvang van die PFL uit na addisionele entiteite. Hierdie verduideliking en uitbreiding het moontlik die posisie vir 'n aantal entiteite verander, insluitend maar nie beperk tot sekere meesterfondse, sekere alternatiewe beleggingsmiddels en fondse wat vir 'n enkele belegging gevorm is nie.

Is daar 'n oorgangstydperk vir registrasie van private fondse?

Die PF-wet bepaal dat private fondse wat deur die wetgewing gedek word, teen 7 Augustus 2020 geregistreer moet wees. Dit geld beide vir private fondse wat op die datum van die aanvang van die PF-wet (synde 7 Februarie 2020) bedryf word, en private fondse wat begin met sake binne die ses maande oorgangsperiode van 7 Februarie 2020 tot 7 Augustus 2020. Privaat fondse wat op of na 7 Augustus 2020 van stapel gestuur word, sal moet voldoen aan die vereistes vir registrasie tydsberekening vervat in die PF-wet, soos hieronder opgesom.

Wat beskou die wet op sekuriteitsbeleggingsbesighede as sekuriteite?

Wet op sekuriteitsbeleggingsbesighede (SIBL) definieer 'sekuriteite' as: Aandele of aandele van enige aard van die aandelekapitaal van 'n maatskappy (eindnota) Skuldbriewe, leningsvoorraad, effekte, depositosertifikate en enige ander instrument wat skuld skep of erken (uitgesluit verskillende bank- en monetêre instrumente, byvoorbeeld tjeks, verbandinstrumente en grondkoste). Lasbriewe en ander instrumente wat die houer in staat stel om op sekere sekuriteite in te teken Sertifikate of ander instrumente wat kontraktuele of eiendomsreg verleen Opsies op enige sekuriteit en op enige geldeenheid, edelmetaal of 'n opsie op 'n opsie Toekoms Regte onder kontrakte vir verskille (bv. Kontantvereffende afgeleide instrumente soos rentekoers- en aandele-indeks-termynkontrakte, termynkoersooreenkomste en swaps)

Is daar 'n minimum netto waarde-vereiste vir 'n lisensiehouer vir Securities Investment Business, en indien wel, wat is die minimum?

Ingevolge die regulasies vir sekuriteitsbeleggingsondernemings (finansiële vereistes en standaarde) moet lisensiehouers van sekuriteitsbeleggingsondernemings basiese finansiële vereistes hê. In die geval van makelaars, markmakers en sekuriteitsbestuurders, is die basiese vereiste vir finansiële hulpbronne CI $ 100.000 en in die geval van alle ander lisensiehouers, is die vereiste CI $ 15.000.

Wat is 'n meesterfonds in Cayman?

'N "Meesterfonds" beteken 'n onderlinge fonds wat op die Kaaimanseilande opgerig of gestig is, wat die beleggings hou en handel dryf namens een of meer gereguleerde voedingsfondse. 'N' Gereguleerde voedingsfonds 'beteken 'n CIMA-gereguleerde onderlinge fonds wat meer as 51% van sy belegging deur 'n ander onderlinge fonds belê.

Stel nou op

Laat ons u kontak, en ons sal die vinnigste terug kontak!

Volle naam *

E-pos adres *

Telefoon nommer *

Kommunikasiekanaal *

U navrae *

Hoe het jy van ons geweet *

Jou jurisdiksie *

Bykomende versoeke

Verwante vrae

1. Wat is die vereistes vir AML in Cayman?
2. Watter entiteite val binne die bestek van die hersiene definisie van private fondse?
3. Is daar 'n oorgangstydperk vir registrasie van private fondse?
4. Wat beskou die wet op sekuriteitsbeleggingsbesighede as sekuriteite?
5. Is daar 'n minimum netto waarde-vereiste vir 'n lisensiehouer vir Securities Investment Business, en indien wel, wat is die minimum?
6. Is 'n lisensie vir sekuriteitsbeleggingsondernemings nodig om 'n versekeringspolis te hê?

Oor ons

Ons is altyd trots daarop dat ons 'n ervare verskaffer van finansiële en korporatiewe dienste in die internasionale mark is. Ons bied die beste en mees mededingende waarde aan u as gewaardeerde klante om u doelwitte te omskep in 'n oplossing met 'n duidelike aksieplan. Ons oplossing, u sukses.

Leer meer

Sal u One IBC toelaat om kennisgewings aan u te stuur?

Wat is 'n meesterfonds in Cayman?

Laat ons u kontak, en ons sal die vinnigste terug kontak!

Verwante vrae

Laai nou 'One IBC -mobiele app af

Wat die media oor ons sê

Oor ons