Cayman'da AML için Gereksinimler Nelerdir?

Cayman Adaları kara para aklamayı önleme ve terör finansmanı ile mücadele (AML) rejimi, fonun büyüklüğüne uygun şekilde AML prosedürlerini sürdürmek için karşılıklı fonlara ihtiyaç duyar. Gereksinimler şunları içerir: Yatırımcıları ve finansal faaliyetleri izlemek için risk temelli bir yaklaşımın benimsenmesi ve yatırım fonunun kişileri, ülkeleri ve faaliyetleri ile ilgili olarak riski belirlemeye yönelik uygun sistemler (tüm uygulanabilir yaptırım listelerine karşı kontroller dahil); Mali Eylem Görev Gücü'nün tavsiyelerine uygun olmayan veya yeterince uymayan ülkelerin listesine uyulması; Prosedürler: yatırımcı tanımlama ve doğrulama risk yönetimi; kayıt tutma; şüpheli etkinlik bildirimi; sistemleri AML ve nükleer silahların yayılması finansmanı düzenleyici gereksinimlerine uygunluk için izlemek ve test etmek; ve Diğer iç kontrol ve iletişim prosedürleri (örneğin, risk temelli bağımsız denetim işlevi)

Özel Fonların revize edilmiş tanımı kapsamına hangi kuruluşlar girmektedir?

Revize edilmiş tanım, hem belirli kuruluş türleri için pozisyonu açıklığa kavuşturmakta hem de KFL'nin kapsamını ek varlıkları kapsayacak şekilde genişletmektedir. Bu açıklama ve uzatma, belirli ana fonlar, belirli alternatif yatırım araçları ve tek bir yatırım için oluşturulan fonlar dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere bir dizi kuruluşun pozisyonunu değiştirmiş olabilir.

Özel fon kaydı için geçiş dönemi var mı?

KM Kanunu, mevzuat kapsamındaki özel fonların 7 Ağustos 2020 tarihine kadar kayıt altına alınmasını öngörmektedir. Bu, hem KM Kanunun başladığı tarihte (7 Şubat 2020) faaliyet gösteren özel fonlar hem de özel fonlar için geçerlidir. 7 Şubat 2020'den 7 Ağustos 2020'ye kadar altı aylık geçiş dönemi içinde faaliyete geçecek. 7 Ağustos 2020'de veya daha sonra başlatılan özel fonların, aşağıda özetlendiği üzere KM Yasasında yer alan kayıt zamanlama gerekliliklerine uyması gerekecektir.

Menkul Kıymetler Yatırım Ticaret Kanunu menkul kıymet olarak neyi kabul eder?

Menkul Kıymetler Yatırım Ticaret Kanunu (SIBL) 'menkul kıymetleri' şu şekilde tanımlar: Bir şirketin her türlü sermayesinden pay veya hisse senedi (dipnot) Borç tahvilleri, kredi stoku, tahviller, mevduat sertifikaları ve borç yaratan veya kabul eden diğer her türlü araç (çekler, ipotek araçları ve tapu ücretleri gibi çeşitli bankacılık ve parasal araçlar hariç). Sahibin belirli menkul kıymetlere abone olmasına izin veren varantlar ve diğer araçlar Sözleşmeden doğan veya mülkiyet hakları veren sertifikalar veya diğer araçlar Herhangi bir menkul kıymette ve herhangi bir para biriminde, değerli metalde veya bir opsiyon üzerindeki bir opsiyonda seçenekler Vadeli İşlemler Farklılıklar için sözleşmeler kapsamındaki haklar (örneğin faiz oranı ve hisse senedi endeksi vadeli sözleşmeleri gibi nakit olarak ödenen türevler, vadeli oran anlaşmaları ve swaplar)

Bir Menkul Kıymetler Yatırım İşletme lisansı sahibi için asgari net değer şartı var mı ve öyleyse, asgari tutar nedir?

Menkul Kıymetler Yatırım İşi (Finansal Gereksinimler ve Standartlar) Yönetmelikleri kapsamında, Menkul Kıymetler Yatırım İşi lisans sahiplerinin temel finansal kaynak gereksinimlerine sahip olması gerekir. Broker-bayiler, piyasa yapıcılar ve menkul kıymet yöneticileri söz konusu olduğunda, temel mali kaynak gereksinimi 100.000 CI $ 'dır ve diğer tüm lisans alanlar için gereklilik 15.000 CI $' dır.

Cayman'da Ana Fon nedir?

Bir "ana fon", bir veya daha fazla düzenlenmiş besleyici fonu adına ticari faaliyetler yürüten ve yatırımlarını tutan Cayman Adaları'nda kurulmuş veya kurulmuş bir yatırım fonu anlamına gelir. "Düzenlenmiş bir besleyici fonu", yatırımlarının% 51'inden fazlasını başka bir yatırım fonu aracılığıyla gerçekleştiren, CIMA tarafından düzenlenen bir yatırım fonu anlamına gelir.

Şimdi kur

Bize bağlantınızı bırakın, size en kısa sürede geri dönelim!

Ad Soyad *

E *

Telefon numarası *

İletişim kanalı *

Sorularınız *

bizim hakkımızda bir şeyleri nasıl bilebiliyorsun *

Yetki Alanınız *

Ek istekler)

İlgili SSS

1. Cayman'da AML için Gereksinimler Nelerdir?
2. Özel Fonların revize edilmiş tanımı kapsamına hangi kuruluşlar girmektedir?
3. Özel fon kaydı için geçiş dönemi var mı?
4. Menkul Kıymetler Yatırım Ticaret Kanunu menkul kıymet olarak neyi kabul eder?
5. Bir Menkul Kıymetler Yatırım İşletme lisansı sahibi için asgari net değer şartı var mı ve öyleyse, asgari tutar nedir?
6. Bir Menkul Kıymetler Yatırım İşletme Lisansı, bir sigorta poliçesine sahip olmak için gerekli midir?

Hakkımızda

Uluslararası pazarda deneyimli bir Finansal ve Kurumsal Hizmetler sağlayıcısı olmaktan her zaman gurur duyuyoruz. Hedeflerinizi net bir eylem planı ile çözüme dönüştürmek için değerli müşterilerimiz olarak size en iyi ve en rekabetçi değeri sunuyoruz. Çözümümüz, Sizin Başarınız.

Daha fazla bilgi edin

One IBC size bildirim göndermesine izin verecek misiniz?

Cayman'da Ana Fon nedir?

Bize bağlantınızı bırakın, size en kısa sürede geri dönelim!

İlgili SSS

Şimdi One IBC Mobil Uygulamasını İndirin

Medya bizim hakkımızda ne diyor

Hakkımızda