Cayman'da AML için Gereksinimler Nelerdir?

Cayman Adaları kara para aklamayı önleme ve terör finansmanı ile mücadele (AML) rejimi, fonun büyüklüğüne uygun şekilde AML prosedürlerini sürdürmek için karşılıklı fonlara ihtiyaç duyar.

Gereksinimler şunları içerir:

• Yatırımcıları ve finansal faaliyetleri izlemek için risk temelli bir yaklaşımın benimsenmesi ve yatırım fonunun kişileri, ülkeleri ve faaliyetleri ile ilgili olarak riski belirlemeye yönelik uygun sistemler (tüm uygulanabilir yaptırım listelerine karşı kontroller dahil);
• Mali Eylem Görev Gücü'nün tavsiyelerine uygun olmayan veya yeterince uymayan ülkelerin listesine uyulması;
• Prosedürler:
  • yatırımcı tanımlama ve doğrulama
  • risk yönetimi;
    kayıt tutma;
  • şüpheli etkinlik bildirimi;
    sistemleri AML ve nükleer silahların yayılması finansmanı düzenleyici gereksinimlerine uygunluk için izlemek ve test etmek; ve
  • Diğer iç kontrol ve iletişim prosedürleri (örneğin, risk temelli bağımsız denetim işlevi)