Каковы требования для ПОД на Каймановых островах?

Режим Каймановых островов по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (AML) требует, чтобы паевые инвестиционные фонды поддерживали процедуры AML в соответствии с размером фонда.

Требования включают:

• Принятие подхода, основанного на оценке риска, к мониторингу инвесторов и финансовой деятельности вместе с адекватными системами для выявления рисков (включая проверки по всем применимым спискам санкций) в отношении лиц, стран и деятельности паевого инвестиционного фонда;
• Соблюдение списка стран, которые не соблюдают или не соблюдают в достаточной степени рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег;
• Процедуры для:
  • идентификация и проверка инвестора
  • управление рисками;
    Бухучет, ведение учета, делопроизводство;
  • сообщение о подозрительной активности;
    мониторинг и тестирование систем на соответствие нормативным требованиям по борьбе с отмыванием денег и финансированием распространения ОМУ; и
  • Другие процедуры внутреннего контроля и коммуникации (например, функция независимого аудита, основанного на оценке рисков)