Kereskedők Értékpapír-engedélye Vanuatuban

• Szervezeti struktúra

• Csak egy részvényes (jogi személy is lehet, nincs nemzetiségi vagy tartózkodási korlátozás)
• Csak egy igazgató (csak természetes személy, nincs nemzetiségi vagy tartózkodási korlátozás)
• AML tiszt
• Alternatív AML tiszt

• A vezetővel vagy igazgatóval szemben támasztott követelmények

Meg kell felelnie a következő rendelkezéseknek:

• Csak természetes személy lehet
• Általában minden évben 6 hónapig lakik Vanuatuban
• Legalább 5 éves tapasztalattal kell rendelkeznie értékpapír-kereskedelemben, és kompetensnek kell lennie az engedélyes VFSC által előírt kötelezettségeinek teljesítésére

• Titoktartás

• Hasznos tulajdonosok adatai - Nem része a nyilvántartásnak
• Részvényesek adatai - Nem része a nyilvántartásnak
• Az igazgatók adatai - nem része a nyilvántartásnak

• Adózás

• 0% - 20 éve a Vanuatu Forex brókercégek mentesülnek a Vanuatu helyi adók alól a Vanuatun kívüli jövedelem után

• Számviteli és ellenőrzési követelmények

A pénzügyi kimutatást független könyvvizsgálónak kell elkészítenie, és az évforduló dátumát követõen 3 hónappal be kell nyújtania a Nemzetközi Számviteli Standard vagy más, a biztosgal egyetértésben érvényes szabvány szerint.

Az engedélyesnek a független könyvvizsgáló alkalmazása előtt meg kell szereznie a biztos jóváhagyását.

A biztos kifogást emelhet egy független könyvvizsgáló bevonása ellen, ha a biztos meggyőződik arról, hogy a javasolt auditor nem megfelelő, tekintettel a következőkre:

• Az engedélyes által folytatott üzleti tevékenység jellege; és
• Az auditor képesítése, hozzáértése és integritása

Az engedélyes negyedéves és éves jelentéseket nyújt be a Biztosnak a frissített részletek felvázolásával, amelyeknek tartalmazniuk kell:

• A befektetők száma és a befektetett alapok összege
• A befektetőknek kínált termékek száma, az egyes felajánlott termékek számának feltüntetésével
• Részletek arról, hogy milyen joghatósággal kínálták a terméket
• A befektetők ellenőrzési folyamatának részletei és az alkalmazott kritériumok
• Az elutasítások száma és az elutasítás okai
• Frissített információ a bejegyzett ügynökről és az iroda adatairól
• Frissített információk a részvényesekről és a tényleges tulajdonosokról
• Jelentés a befektetőktől beérkezett panaszokról

• Regisztrált ügynök - szükséges

Fizikai előfeltétel

A vállalatnak Vanuatuban található fizikai helyiségből kell működnie, amely a következő rendszereket tartja fenn:

• A iktató rendszerek;
• Menedzsment és számviteli rendszer;
• Üzletmenet-folytonossági rendszer;
• Szoftver rendszer és szerver *

* Kedves emlékeztetőként ez nem teszi lehetővé a Nemzetközi Vállalkozásként bejegyzett Engedélyeseknek, hogy tevékenységeket végezzenek Vanuatuban. Egy nemzetközi vállalat nem értékesíthet termékeket vagy szolgáltatásokat Vanuatu területén.

Biztosítási / szakmai kártérítési fedezet

Az engedélynek megfelelő biztosítási fedezettel kell rendelkeznie, beleértve a szakmai felelősségbiztosítás kártalanítását a partnerek és alkalmazottak, volt partnerek és alkalmazottak, valamint tanácsadók számára, hogy védelmet nyújtson a befektető pénzeszközeinek pénzügyi veszteség esetén. A szakmai kártérítési fedezet a vállalkozás tevékenységéhez kapcsolódó, a társaságra kiterjedő általános szakmai biztosítás. A szakmai kártérítési fedezet külön dokumentum, amelyet be kell mutatni. Az engedélyesek minimális biztosítási fedezete 5.000.000 VT minden egyes kárigény esetében, az összes fedezet legalább 50.000.000 VT és a maximális levonható összeg 500.000 VT.

• Cégnév

• Nyelv: Bármely
• Betűk: Bármelyik
• A cégnévnek ilyen utótagokkal vagy azok rövidítéseivel kell végződnie: Limited, Corporation, Incorporated, Societe Anonyme, Sociedad Anonima, Sendirian Berhad, Societe a Responsabilite Limitee, Besloten Vennootschap, Gesellschaft mit beschrankter Haftung. A nemzetközi vállalat a nemzetközileg elfogadott rövidített szavak széles skáláját használhatja utótagként korlátozott felelősségének jelölésére
• Hozzájárulást vagy engedélyt igénylő nevek: Bank, épületegyesület, biztosítás, biztosítás, viszontbiztosítás, alapkezelés, befektetési alap, vagyonkezelő, vagyonkezelők, pénzügy

NB

• Korlátozott kapcsolatok a cégnévhez: állam, országos vagy helyi önkormányzat neve
• Bármely név, amely illegális tevékenységet, vagy királyi vagy kormányzati pártfogást von maga után, korlátozott
• A hivatalvezető elutasíthat minden olyan nevet, amelyet nem kívánatosnak vagy a közérdekkel ellentétesnek tart
• A vállalat neve azonos vagy hasonló lehet egy meglévő társaság nevével
• Ha idegen nyelvet használnak a cégnévhez, akkor a fordítást be kell nyújtani a hivatalvezetőhöz, amely biztosítja a fent felsorolt korlátozások betartását

• Eljárások

• Vanuatu cég bejegyzése
• Az összes szükséges dokumentum elkészítése a VFSC számára és a dokumentumok benyújtása
• Pénzmosás elleni eljárások és üzleti terv kidolgozása a társaság számára
• A VFSC-vel végzett lépések befejezése az engedély átvételéhez
• Számlanyitás operatív célokra