Лиценз за дилъри на ценни книжа във Вануату

Общи изисквания във Вануату

Фирмена структура

Само един акционер (може да бъде и юридическо лице, без ограничения за гражданство или пребиваване)
Само един директор (само физическо лице, без националност или ограничения за пребиваване)
AML служител
Алтернативен служител на AML

Изисквания за мениджър или директор

Трябва да отговаря на следните разпоредби:

Трябва да е само физическо лице
Обикновено ще пребивава 6 месеца в рамките на всяка година във Вануату
Трябва да има поне 5 години опит в търговията с ценни книжа и да е компетентен да изпълни задължението на лицензополучателя, както се изисква от VFSC

Поверителност

Данни за бенефициентите - Не е част от публичния регистър
Данни за акционерите - Не е част от публичното досие
Данни за режисьорите - Не е част от публичното досие

Данъчно облагане

0% - В продължение на 20 години брокерските компании на Вануату Forex са освободени от местните данъци върху доходите, получени извън Вануату

Счетоводни и одиторски изисквания

Финансовият отчет трябва да бъде изготвен от независим одитор и представен 3 месеца след датата на годишнината в съответствие с Международния счетоводен стандарт или друг стандарт в съгласие с комисаря.

Лицензополучателят трябва да получи одобрението на комисаря, преди да наеме независим одитор.

Членът на Комисията може да възрази срещу ангажимент на независим одитор, ако комисарят е убеден, че предложеният одитор не е подходящ, предвид:

Естеството на бизнеса, извършван от лицензополучателя; и
Квалификацията, компетентността и почтеността на одитора

Лицензополучателят представя на комисаря тримесечни и годишни доклади, съдържащи актуализирани подробности, които трябва да включват:

Брой инвеститори и размер на инвестираните средства
Брой продукти, предлагани на инвеститорите, с подробно описание на броя на всеки предлаган продукт
Подробности относно юрисдикцията на продукта
Подробности за процеса на проверка на инвеститорите и използвани критерии
Брой откази и причини за отказ
Актуализирана информация за регистриран агент и данни за офиса
Актуализирана информация за акционерите и действителните собственици
Доклад за получени жалби от инвеститори

Регистриран агент - задължително

Физическа предпоставка

Компанията трябва да работи от физическо помещение, разположено във Вануату, което поддържа следните системи:

Системи за картотекиране;
Система за управление и счетоводство;
Система за непрекъснатост на бизнеса;
Софтуерна система и сървър *

* Като добро напомняне, това не позволява на лицензополучателите, учредени като международна компания, да извършват дейности във Вануату. Международна компания не може да продава продукти или услуги в рамките на Вануату.

Застрахователно / професионално обезщетение

Лицензът трябва да има адекватно застрахователно покритие, включително обезщетение за професионално обезщетение за партньори и служители, бивши партньори и служители и консултанти, за да служи като защита за средствата на инвеститора в случай на финансова загуба. Покритието за професионално обезщетение е общо професионално застраховане, свързано с дейността на компанията и покриващо дружеството. Покритието за професионално обезщетение е отделен документ, който трябва да бъде представен. Минималното застрахователно покритие за всеки лицензополучател е VT 5.000.000 за всеки иск със съвкупно покритие не по-малко от 50.000.000 VT и максимална сума за приспадане от VT 500.000.

Име на фирмата

Език: Всеки
Писма: Всякакви
Името на компанията трябва да завършва с такива суфикси или техните съкращения: Limited, Corporation, Incorporated, Societe Anonyme, Sociedad Anonima, Sendirian Berhad, Societe a Responsabilite Limitee, Besloten Vennootschap, Gesellschaft mit beschrankter Haftung. Международна компания може да използва широка гама от международно приети съкратени думи като суфикси, за да обозначи тяхната ограничена отговорност
Имена, изискващи съгласие или лиценз: Банка, сграда, застраховка, застраховка, презастраховане, управление на фондове, инвестиционен фонд, доверие, довереници, финанси

Ограничени връзки за име на фирма: име на държава, национално или местно правителство
Всяко име, което предполага незаконна дейност или предполага царско или правителствено покровителство, е ограничено
Регистраторът може да отхвърли всяко име, което счита за нежелано или противоречащо на обществения интерес
Името на компанията е ограничено да бъде идентично или подобно на това на съществуваща компания
В случай, че за името на фирмата се използва чужд език, преводът трябва да бъде предоставен на Регистратора, който ще осигури съответствие с горепосочените ограничения

Процедури

Регистрация на компания от Вануату
Изготвяне на всички необходими документи за VFSC и подаване на документите
Изготвяне на процедури за изпиране на пари и бизнес план за компанията
Финализиране на стъпките с VFSC за получаване на лиценза
Откриване на сметка за оперативни цели

Предоставен лиценз за дилъри на ценни книжа на Вануату

Законът за финансовите институции регулира, наред с другото, компаниите, извършващи бизнес -

Този лиценз ви позволява да търгувате с валута и стоки, да купувате, продавате, да търгувате с ценни книжа като акции, облигации, опции и др., Както и да управлявате портфейл от инвестиции за и от името на вашите клиенти.
Този лиценз може да бъде полезен за институции за управление на фондове, като брокерски дружества, взаимни фондове или хедж фондове и др., Които могат да имат клиенти, желаещи да инвестират в ценни книжа, които може да не са допустими или трябва да отговарят на обременителното и скъпо съответствие на местната юрисдикция. .
Такива инвестиции могат да бъдат направени чрез юридическо лице, регистрирано във Вануату, лицензирано да извършва дейност, търгуваща с ценни книжа, като по този начин законно заобикаля тези ограничения.

Scope of Vanuatu Dealers in Securities License provided

Необходими документи във Вануату

За банка

(Всеки действителен собственик, акционер, директор, упълномощен подписващ и секретар трябва да предостави)

Нотариално заверено копие на валиден паспорт
Копие от доказателство за адрес на жилище (напр. Сметка за комунални услуги, която не е по-стара от 3 месеца)
Банково извлечение за последните 3 месеца
Нотариално заверено копие на референтно писмо от банка, адвокат или счетоводител

За местния регулаторен орган

(Всеки действителен собственик, акционер, директор, упълномощен подписващ и секретар трябва да предостави)

Автобиография на директора / акционера, датирана и подписана, показваща поне 5 години за свързан опит в управлението на ценни книжа и инвестициите
Нотариално заверено копие на валиден паспорт (английски превод на удостоверението)
Нотариално заверено копие от доказателство за адрес на местоживеене (напр. Сметката за комунални услуги, която не е по-стара от 3 месеца) (превод на сертификат на английски)
Независими справки, потвърждаващи автобиография и показващи най-малко 5 години за свързан опит в управлението на ценни книжа и инвестиции (x2)
Съдимост от родната страна на кандидата и нотариално заверен превод на английски (ако е необходимо)
Нотариално заверени копия на университетски дипломи на английски език, заверени преписи
Втори идентификационен номер на акционер (и) / директор (и)
Професионално писмо / банкова справка за директора / акционера (x2)
Банково извлечение, доказващо източника на средства

За служител на AML

Автобиография на директора / акционера с дата и подпис
Нотариално заверено / заверено копие на паспорт (английски превод на удостоверението)
Нотариално заверена / заверена сметка за комунални услуги на английски език
Професионално писмо / банкова справка за директора / акционера (x2)
Нотариално заверено копие на университетска диплома на английски език
Съдимост от родната страна на кандидата и нотариално заверен превод на английски (ако е необходимо)
Втори идентификационен номер на акционер (и) / директор (и)

Ако документите не са на английски език или език на определена държава, те трябва да бъдат придружени от нотариално заверен превод.
Моля, уверете се, че нотариалната заверка е на английски език, ако не, тогава предоставете нотариално заверен превод на английски.
Моля, уверете се, че нотариалната заверка е на английски език, ако не, тогава моля, предоставете нотариално заверен превод на английски.

Допълнителни документи могат да бъдат поискани от регулаторния орган или местната банка по всяко време за удостоверяване на конкретна информация.

Често задавани въпроси

1. Каква е ползата от валутния бизнес лиценз във Вануату?

С валутния лиценз във Вануату бизнесът може да бъде приет от всички клиенти по света. Нещо повече, фирмите могат да рекламират своите услуги и продукти по какъвто и да е начин, който може да се счете за подходящ за него при определени обстоятелства

2. Защо Вануату валутен валутен бизнес лиценз

Някои ключови характеристики на Вануатуския валутен валутен бизнес включват, но не се ограничават до много ниските разходи в сравнение с повечето регулирани юрисдикции, признанието, което получава на международно ниво за усилията си в борбата с изпирането на пари (важно, ако по-късно брокерът ще кандидатства за лиценз с друга юрисдикция), бързата адаптация при непрекъснат контрол и надзор спрямо нарастването на търсенето на валутните лицензи, благоприятните данъчни условия (без данък върху печалбата или капиталовите печалби).

Ако имате институционален бизнес като мрежа и работите чрез форекс IB или White Label програма, юрисдикции като Вануату са чудесен вариант да започнете свой собствен брокер, преди да преминете към по-сложни и скъпи алтернативи. За разлика от нерегламентираната работа, Вануату ще осигури комфорт на вашите клиенти, които се нуждаят от регулиран брокер, за да подкрепят своите търговски нужди.

3. Какви са документите, необходими за лиценза за валутен бизнес във Вануату?

Бизнесът ще се нуждае от този списък на документа по-долу:

Всеки действителен собственик, акционер, директор, упълномощен подписващ и секретар трябва да предостави
Автобиография на директора / акционера, датирана и подписана, показваща поне 5 години за свързан опит в управлението на ценни книжа и инвестициите
Нотариално заверено копие на валиден паспорт (английски превод на удостоверението)
Нотариално заверено копие от доказателство за адрес на местоживеене (напр. Сметка за комунални услуги, която не е по-стара от 3 месеца) (превод на сертификат на английски)
Независими референции, потвърждаващи автобиография и показващи поне 5 години за свързан опит в управлението на ценни книжа и инвестиции (x2)
Съдимост от родната страна на кандидата и нотариално заверен превод на английски (ако е необходимо)
Нотариално заверени копия на университетски дипломи на английски език, заверени преписи
Втори идентификационен номер на акционер (и) / директор (и)
Професионално писмо / банкова справка за директора / акционера (x2)
Банково извлечение, доказващо източника на средства

Бизнесът се нуждае и от документа за служител по откриване на сметки и AML (подробности в раздела за необходимия документ)

4. Колко време трябва да получа валутен бизнес лиценз във Вануату?

От 4-6 месеца

Виж повече

Времеви обхват	4-6 месеца
Капитал	50 000 щатски долара
Номинирана услуга	Не
Банково обслужване

Ще разрешите ли на един One IBC да ви изпраща известия?

Готов да получи лиценз за дилъри на ценни книжа
във Вануату