กองทุนหลักในเคย์แมนคืออะไร?

'กองทุนหลัก' หมายถึงกองทุนรวมที่จัดตั้งขึ้นหรือจัดตั้งขึ้นในหมู่เกาะเคย์แมนที่เก็บเงินลงทุนและดำเนินกิจกรรมการค้าในนามของกองทุนป้อนที่มีการควบคุมอย่างน้อยหนึ่งกองทุน 'กองทุนป้อนที่มีการควบคุม' หมายถึงกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CIMA ซึ่งดำเนินการมากกว่า 51% ของการลงทุนผ่านกองทุนรวมอื่น

ข้อกำหนดสำหรับ AML ในเคย์แมนคืออะไร?

ระบอบการต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย (AML) ในหมู่เกาะเคย์แมนกำหนดให้กองทุนรวมรักษาขั้นตอน AML ตามความเหมาะสมกับขนาดของกองทุน ข้อกำหนดรวมถึง: การใช้แนวทางตามความเสี่ยงในการตรวจสอบนักลงทุนและกิจกรรมทางการเงินพร้อมกับระบบที่เพียงพอในการระบุความเสี่ยง (รวมถึงการตรวจสอบรายการมาตรการคว่ำบาตรที่เกี่ยวข้องทั้งหมด) ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลประเทศและกิจกรรมของกองทุนรวม การปฏิบัติตามรายชื่อประเทศที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนดหรือไม่ปฏิบัติตามคำแนะนำของคณะทำงานปฏิบัติการทางการเงินอย่างเพียงพอ ขั้นตอนสำหรับ: การระบุและการตรวจสอบผู้ลงทุน การบริหารความเสี่ยง บันทึกการรักษา; การรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย การติดตามและทดสอบระบบสำหรับการปฏิบัติตามข้อกำหนด AML และการเพิ่มจำนวนเงินทุนตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ และ ขั้นตอนการควบคุมภายในและการสื่อสารอื่น ๆ (เช่นฟังก์ชั่นการตรวจสอบอิสระตามความเสี่ยง)

หน่วยงานใดที่อยู่ภายใต้ขอบเขตของคำจำกัดความที่แก้ไขของกองทุนส่วนบุคคล?

คำจำกัดความที่แก้ไขทั้งชี้แจงตำแหน่งของเอนทิตีบางประเภทและขยายขอบเขตของ PFL ไปยังเอนทิตีเพิ่มเติม การชี้แจงและการขยายเวลานี้อาจมีการเปลี่ยนแปลงตำแหน่งของหน่วยงานหลายแห่งซึ่งรวมถึง แต่ไม่ จำกัด เพียงกองทุนหลักบางกองทุนเครื่องมือการลงทุนทางเลือกบางประเภทและกองทุนที่จัดตั้งขึ้นสำหรับการลงทุนเพียงครั้งเดียว

การจดทะเบียนกองทุนส่วนบุคคลมีระยะเปลี่ยนผ่านหรือไม่?

กฎหมาย PF กำหนดว่ากองทุนส่วนบุคคลที่อยู่ภายใต้กฎหมายจะต้องลงทะเบียนภายในวันที่ 7 สิงหาคม 2020 ซึ่งมีผลบังคับใช้ทั้งกับกองทุนส่วนบุคคลที่ดำเนินธุรกิจในวันที่เริ่มใช้กฎหมาย PF (7 กุมภาพันธ์ 2020) และกองทุนส่วนบุคคลที่ เริ่มดำเนินธุรกิจภายในระยะเวลาเปลี่ยนผ่าน 6 เดือนตั้งแต่วันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2020 ถึง 7 สิงหาคม 2020 กองทุนส่วนบุคคลที่เปิดตัวในหรือหลังวันที่ 7 สิงหาคม 2020 จะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดระยะเวลาการลงทะเบียนที่มีอยู่ในกฎหมาย PF ดังสรุปด้านล่าง

กฎหมายธุรกิจการลงทุนในหลักทรัพย์ถือว่าเป็นหลักทรัพย์อะไร?

กฎหมายธุรกิจการลงทุนในหลักทรัพย์ (SIBL) ให้คำจำกัดความ 'หลักทรัพย์' เป็น: หุ้นหรือหุ้นของทุนประเภทใด ๆ ของ บริษัท (อ้างอิงท้ายเรื่อง) หุ้นกู้หุ้นเงินกู้พันธบัตรบัตรเงินฝากและตราสารอื่น ๆ ที่สร้างหรือรับทราบหนี้ (ไม่รวมตราสารทางการเงินและธนาคารต่างๆเช่นเช็คตราสารจำนองและค่าที่ดิน) ใบสำคัญแสดงสิทธิและตราสารอื่น ๆ ที่อนุญาตให้ผู้ถือจองซื้อหลักทรัพย์บางประเภท ใบรับรองหรือตราสารอื่น ๆ ที่ให้สิทธิ์ตามสัญญาหรือกรรมสิทธิ์ ตัวเลือกในการรักษาความปลอดภัยและในสกุลเงินโลหะมีค่าหรือตัวเลือกสำหรับตัวเลือก ฟิวเจอร์ส สิทธิตามสัญญาสำหรับความแตกต่าง (เช่นตราสารอนุพันธ์ที่ชำระด้วยเงินสดเช่นอัตราดอกเบี้ยและฟิวเจอร์สดัชนีหุ้นสัญญาอัตราแลกเปลี่ยนล่วงหน้าและสัญญาแลกเปลี่ยน)

ข้อกำหนดขั้นต่ำสำหรับผู้รับใบอนุญาตธุรกิจการลงทุนด้านหลักทรัพย์

ภายใต้ข้อบังคับธุรกิจการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (ข้อกำหนดและมาตรฐานทางการเงิน) ผู้ได้รับใบอนุญาตธุรกิจการลงทุนด้านหลักทรัพย์จะต้องมีความต้องการทรัพยากรทางการเงินพื้นฐาน ในกรณีของนายหน้าตัวแทนจำหน่ายผู้ดูแลสภาพคล่องและผู้จัดการหลักทรัพย์ความต้องการทรัพยากรทางการเงินพื้นฐานคือ CI 100,000 ดอลลาร์และในกรณีของผู้รับใบอนุญาตรายอื่นข้อกำหนดคือ CI 15,000 ดอลลาร์

ตั้งค่าทันที

กรุณาติดต่อเราแล้วเราจะติดต่อกลับโดยเร็วที่สุด!

ชื่อเต็ม *

ที่อยู่อีเมล *

หมายเลขโทรศัพท์ *

ช่องทางการสื่อสาร *

คำถามของคุณ *

คุณรู้จักเราได้ยังไง *

เขตอำนาจศาลของคุณ *

คำขอเพิ่มเติม

คำถามที่พบบ่อยที่เกี่ยวข้อง

เกี่ยวกับเรา

เราภูมิใจเสมอที่เป็นผู้ให้บริการทางการเงินและองค์กรที่มีประสบการณ์ในตลาดต่างประเทศ เรามอบคุณค่าที่ดีที่สุดและสามารถแข่งขันได้มากที่สุดให้กับคุณในฐานะลูกค้าที่มีค่าเพื่อเปลี่ยนเป้าหมายของคุณให้เป็นโซลูชันที่มีแผนปฏิบัติการที่ชัดเจน ทางออกของเราความสำเร็จของคุณ

เรียนรู้เพิ่มเติม

คุณจะอนุญาตให้ One IBC ส่งการแจ้งเตือนถึงคุณหรือไม่?

กรุณาติดต่อเราแล้วเราจะติดต่อกลับโดยเร็วที่สุด!

คำถามที่พบบ่อยที่เกี่ยวข้อง

ดาวน์โหลด One IBC Mobile App ทันที

สิ่งที่สื่อพูดถึงเรา

เกี่ยวกับเรา