ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการลงทุนในหลักทรัพย์จำเป็นต้องมีกรมธรรม์ประกันภัยหรือไม่?

ธุรกิจการลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่ได้รับอนุญาตภายใต้กฎหมายว่าด้วยธุรกิจการลงทุนในหลักทรัพย์ (“ SIBL”) จะต้องมีและรักษาความคุ้มครองที่เพียงพอ ผู้รับใบอนุญาตต้องทำประกันภัยให้ครอบคลุม

• การชดใช้อย่างมืออาชีพ
• ความรับผิดทางวิชาชีพของเจ้าหน้าที่อาวุโสและเลขานุการ บริษัท และ
• การหยุดชะงักของธุรกิจตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 4 (1) ของข้อบังคับธุรกิจการลงทุนในหลักทรัพย์ (การดำเนินธุรกิจ)

โปรดดูคำชี้แจงคำแนะนำของหน่วยงาน - Professional Indemnity Insurance for Trust, Insurance, Mutual Fund Administrator, Securities Investment Business and Company Management Licenses and Company for คำแนะนำ