Értékpapír-befektetési üzleti törvény (SIBL) engedélyesek

A "master alap" a Kajmán-szigeteken bejegyzett vagy létrehozott befektetési alap, amely egy vagy több szabályozott feeder alap nevében tartja befektetéseit és kereskedési tevékenységeket folytat. A "szabályozott feeder alap" egy CIMA által szabályozott befektetési alap, amely befektetéseinek több mint 51% -át egy másik befektetési alapon keresztül bonyolítja le.

A Kajmán-szigetek pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása (AML) elleni rezsim megköveteli, hogy az alap méretének megfelelő kölcsönös pénzmosási eljárások fenntartsák a befektetési alapokat.

A követelmények a következőket tartalmazzák:

• Kockázatalapú megközelítés elfogadása a befektetők és a pénzügyi tevékenységek figyelemmel kísérése érdekében, a kockázat azonosítására szolgáló megfelelő rendszerekkel együtt (ideértve az összes alkalmazandó szankciós lista ellenőrzéseit) a személyek, az országok és a kölcsönös alap tevékenységeivel kapcsolatban;
• Azon országok listájának betartása, amelyek nem felelnek meg vagy nem felelnek meg kellőképpen a Pénzügyi Akció Munkacsoport ajánlásainak;
• Eljárások:
  • a befektető azonosítása és ellenőrzése
  • kockázat kezelés;
    nyilvántartás;
  • gyanús tevékenységek jelentése;
    figyelemmel kíséri és teszteli a rendszereket az AML és az elterjedés finanszírozására vonatkozó szabályozási követelményeknek való megfelelés érdekében; és
  • Egyéb belső ellenőrzési és kommunikációs eljárások (pl. Kockázat alapú független ellenőrzési funkció)

A felülvizsgált meghatározás tisztázza egyes entitástípusok helyzetét, és kiterjeszti a PFL hatályát további entitásokra. Ez a pontosítás és kiterjesztés számos jogalany helyzetét megváltoztathatta, beleértve, de nem kizárólag, bizonyos alapokat, bizonyos alternatív befektetési eszközöket és egyetlen befektetéshez létrehozott alapokat.

A PF-törvény előírja, hogy a jogszabály hatálya alá tartozó magánalapokat 2020. augusztus 7-ig kell nyilvántartásba venni. Ez vonatkozik mind a magánalapokra, amelyek a PF-törvény kezdetének napján (2020. február 7-én) folytatták tevékenységüket, mind a magánalapokra, amelyek a 2020. február 7-től 2020. augusztus 7-ig tartó hat hónapos átmeneti időszakon belül kezdheti meg tevékenységét. A 2020. augusztus 7-én vagy azt követően induló magánalapoknak meg kell felelniük a PF-törvényben foglalt regisztrációs időzítési követelményeknek, az alábbiakban összefoglalva.

Az értékpapír-befektetési üzleti törvény (SIBL) az "értékpapírokat" a következőképpen határozza meg:

• Részvények vagy bármely társaság részvénytőkéje (végjegyzet)
• Kötvények, hitelállomány, kötvények, betéti igazolások és minden egyéb eszköz, amely adósságot keletkeztet vagy elismer.
• Opciós utalványok és egyéb eszközök, amelyek lehetővé teszik a tulajdonos számára, hogy bizonyos értékpapírokat jegyezzen
• Tanúsítványok vagy egyéb okmányok, amelyek szerződéses vagy tulajdonosi jogokat biztosítanak
• Opciók bármely értékpapírra és devizára, nemesfémre vagy opció opcióra
• Határidős
• Különbségekre vonatkozó szerződések szerinti jogok (pl. Készpénzzel kiegyenlített származékos ügyletek, például kamat- és részvényindex-határidős ügyletek, határidős kamatláb-megállapodások és csereügyletek)

Az értékpapír-befektetési üzletágra (pénzügyi követelmények és szabványok) vonatkozó előírások értelmében az értékpapír-befektetési vállalkozások engedélyeseinek megkövetelik az alapvető pénzügyi erőforrás-követelményeket. Bróker-kereskedők, piacképzők és értékpapír-kezelők esetében az alap pénzügyi erőforrás-szükséglet 100 000 CI, az összes többi engedélyes esetében pedig 15 000 CI.

Az értékpapír-befektetési üzleti törvény („SIBL”) alapján engedélyezett valamennyi értékpapír-befektetési vállalkozásnak megfelelő biztosítási fedezettel kell rendelkeznie és fenn kell tartania. Az engedélyesnek biztosítással kell rendelkeznie

• Szakmai kártérítés,
• A vezető tisztségviselők és a vállalati titkárok szakmai felelőssége, és
• Üzleti megszakítás, az értékpapír-befektetési üzlet (üzletviteli) szabályzat 4. szakaszának (1) bekezdésében előírtak szerint.

Kérjük, olvassa el a Hatóság Útmutatója - Szakmai felelősségbiztosítás bizalomért, Biztosítás, Befektetési alapok adminisztrátora, Értékpapír-befektetési üzletág és vállalatirányítási engedélyesek és igazgatók számára útmutatást.