Які вимоги до боротьби з відмиванням коштів на Каймані?

Режим боротьби з відмиванням грошей на Кайманових островах та протидії фінансуванню тероризму (ПВК) вимагає від пайових фондів дотримання процедур протидії відмиванню коштів, відповідно до розміру фонду. Вимоги включають: Прийняття підходу, що ґрунтується на оцінці ризиків, до моніторингу інвесторів та фінансової діяльності, а також адекватних систем для виявлення ризиків (включаючи перевірку всіх застосовних санкційних списків) стосовно осіб, країн та діяльності взаємного фонду; Дотримання переліку країн, які не відповідають вимогам або недостатньо виконують рекомендації Робочої групи з фінансових дій; Процедури для: ідентифікація та перевірка інвестора управління ризиками; облік; повідомлення про підозрілу діяльність; моніторинг та тестування систем на відповідність вимогам протидії відмиванню коштів та розповсюдженню зброї; і Інші процедури внутрішнього контролю та комунікації (наприклад, функція незалежного аудиту на основі ризиків)

Які суб’єкти господарювання підпадають під дію переглянутого визначення приватних фондів?

Переглянуте визначення одночасно уточнює позицію для певних типів сутностей та розширює сферу дії ПФЛ на додаткові сутності. Це роз'яснення та розширення могли змінити позицію для ряду суб'єктів господарювання, включаючи, але не обмежуючись певними основними фондами, певними альтернативними інвестиційними механізмами та фондами, сформованими для єдиної інвестиції.

Чи існує перехідний період для реєстрації приватних фондів?

Закон про ПФ передбачає, що приватні фонди, на які поширюється законодавство, повинні бути зареєстровані до 7 серпня 2020 р. Це стосується як приватних фондів, які здійснювали діяльність на дату початку дії Закону про ПФ (будучи 7 лютого 2020 р.), Так і приватних фондів, які розпочати свою діяльність протягом шестимісячного перехідного періоду з 7 лютого 2020 року по 7 серпня 2020 року. Приватні фонди, які розпочнуться 7 серпня 2020 року або пізніше, повинні відповідати вимогам щодо термінів реєстрації, що містяться в Законі про ПФ, як коротко зазначено нижче.

Що Закон про підприємництво у сфері цінних паперів вважає цінними паперами?

Закон про підприємництво в галузі цінних паперів (SIBL) визначає 'цінні папери' як: Акції або акції будь-якого виду статутного капіталу компанії (кінцева примітка) Зобов’язання, позиковий запас, облігації, депозитні сертифікати та будь-який інший інструмент, що створює або визнає борг (за винятком різних банківських та грошових інструментів, наприклад, чеків, іпотечних інструментів та плати за землю). Варанти та інші інструменти, що дозволяють власнику підписатися на певні цінні папери Сертифікати або інші документи, що надають договірні або майнові права Варіанти на будь-який цінний папір та будь-яку валюту, дорогоцінний метал або опціон на опціон Ф'ючерси Права за контрактами на різниці (наприклад, похідні фінансові інструменти, такі як процентні ставки та ф'ючерси на фондові індекси, форвардні угоди та свопи)

Чи існує мінімальна вимога до чистого капіталу для ліцензіата Інвестиційного бізнесу з цінних паперів, і якщо так, то який мінімум?

Відповідно до Положення про інвестиційний бізнес у сфері цінних паперів (фінансові вимоги та стандарти), ліцензіати, що здійснюють інвестиції у цінні папери, повинні мати базові вимоги до фінансових ресурсів. У випадку з брокерськими дилерами, маркет-мейкерами та менеджерами з цінних паперів основна потреба у фінансових ресурсах становить 100 000 доларів США, а у випадку всіх інших ліцензіатів - 15 000 доларів США.

Що таке Майстер-фонд на Каймані?

"Основний фонд" означає взаємний фонд, зареєстрований або створений на Кайманових островах, який здійснює інвестиції та здійснює торгову діяльність від імені одного або декількох регульованих фондів подачі. "Регульований подавальний фонд" означає регульований взаємний фонд CIMA, який здійснює понад 51% своїх інвестицій через інший взаємний фонд.

Налаштуйте зараз

Залиште нам свій контакт, і ми зв’яжемося з вами найближчим часом!

Повне ім'я *

Адреса електронної пошти *

Номер телефону *

Канал зв'язку *

Ваші запити *

Звідки ти про нас дізнався *

Ваша юрисдикція *

Додаткові запити

Будьте на крок попереду завдяки експертним думкам OCC. Надіслати мені:

Ексклюзивний аналіз та пропозиції електронною поштою.

Ми поважаємо вашу конфіденційність. Ви можете будь-коли відмовитися від підписки, надіславши електронного листа з текстом «Відписатися» відповіддю «STOP»

Натискаючи кнопку нижче, ви погоджуєтеся з нашими Умовами надання послуг та Політикою конфіденційності.

Поширені запитання

Про нас

Ми завжди пишаємось тим, що є досвідченим постачальником фінансових та корпоративних послуг на міжнародному ринку. Ми надаємо найкращу та найбільш конкурентоспроможну цінність для вас як поважних клієнтів, щоб перетворити ваші цілі на рішення з чітким планом дій. Наше рішення, ваш успіх.

Вивчайте більше

Чи дозволите ви One IBC надсилати вам сповіщення?

Що таке Майстер-фонд на Каймані?

Залиште нам свій контакт, і ми зв’яжемося з вами найближчим часом!

Поширені запитання

Про нас