Jakie są wymagania dotyczące przeciwdziałania praniu pieniędzy na Kajmanach?

System przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML) na Kajmanach wymaga, aby fundusze wspólnego inwestowania stosowały procedury AML odpowiednie do wielkości funduszu.

Wymagania obejmują:

• Przyjęcie opartego na ryzyku podejścia do monitorowania inwestorów i działalności finansowej, wraz z odpowiednimi systemami identyfikacji ryzyka (w tym kontrolami wszystkich obowiązujących list sankcji) w odniesieniu do osób, krajów i działalności funduszu wspólnego inwestowania;
• Przestrzeganie listy krajów, które nie przestrzegają lub nie stosują się w wystarczającym stopniu do zaleceń Grupy Specjalnej ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy;
• Procedury:
  • identyfikacja i weryfikacja inwestorów
  • zarządzanie ryzykiem;
    ewidencjonowanie;
  • zgłaszanie podejrzanych działań;
    monitorowanie i testowanie systemów pod kątem zgodności z wymogami regulacyjnymi dotyczącymi przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu proliferacji; i
  • Inne procedury kontroli wewnętrznej i komunikacji (np. Niezależna funkcja audytu oparta na analizie ryzyka)