Dealer inwestycyjny (dealer oferujący pełną obsługę, w tym ubezpieczenie)

Global Business (GB) to struktura dostępna na Mauritiusie dla korporacji będącej rezydentem, która proponuje prowadzenie działalności gospodarczej poza Mauritiusem. GB podlega regulacjom Komisji ds. Usług Finansowych („FSC”) na mocy art. 71 ust. 1 ustawy o usługach finansowych z 2007 r. (FSA). Istnieją 2 kategorie globalnych licencji biznesowych:

• Globalna licencja biznesowa kategorii 1 (GBL1);
• Globalna licencja biznesowa kategorii 2 (GBL2).

Wymagania korporacyjne:

• Certyfikat rejestracji;
• Certyfikat aktualnej pozycji (w stosownych przypadkach);
• Poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię każdej posiadanej licencji / rejestracji / upoważnienia;
• Lista kontrolujących akcjonariuszy i dyrektorów;
• Najnowsze audytowane sprawozdania finansowe;
• Profil firmy - w przypadku, gdy ostatnie skontrolowane konta nie są dostępne;
• Potwierdzenie od wnioskodawcy / spółki zarządzającej, że posiada ona w aktach dokumenty należytej staranności wobec klienta dotyczące kontrolujących akcjonariuszy organu korporacyjnego i że zostaną one udostępnione Komisji.

Według FSC Dealer Inwestycyjny (Broker) w sekcji 2.2 może wykonywać następujące czynności:

• Procedury dotyczące onboardingu i profilowania ryzyka klientów;
• Szczegóły dotyczące platformy transakcyjnej, która ma być używana;
• Przepływ procesów i transakcji;
• Wykonywanie transakcji;
• Szczegóły dotyczące potwierdzeń handlowych dla klientów;
• Szczegóły dotyczące monitorowania aktywności klientów.

Wnioskodawca będzie utrzymywał minimalny określony kapitał nienaruszony na utratę wartości w wysokości 7 00 000 rupii maurytyjskich lub równowartość tej kwoty i przedłoży odpowiednie dowody.

W przypadku globalnej firmy biznesowej należy przesłać następujące informacje:

• Zobowiązanie, że wnioskodawca będzie przez cały czas utrzymywał określony minimalny kapitał, na który nie doszło do utraty wartości (obecnie 700 000 MUR lub równowartość tej kwoty w innej walucie).
• Zobowiązanie, że wnioskodawca nie rozpocznie działalności, nie zacznie handlować ani nie zaciągnie żadnych zobowiązań przed osiągnięciem minimalnego kapitału zakładowego, na który nie doszło do utraty wartości, w wysokości 700 000 MUR
• Zobowiązanie, że w ciągu miesiąca od wydania koncesji zostanie przekazany Komisji dowód uznania wpływów z emisji akcji w wysokości 700 000 MUR lub równowartości tej kwoty na rachunek bankowy wnioskodawcy.

W przypadku spółki krajowej ubiegającej się o licencję Dealera Inwestycyjnego (Dealera z pełną obsługą z wyłączeniem Underwritingu) należy złożyć:

• Wnioskodawca powinien zapewnić wniesienie kapitału zakładowego w wysokości 700 000 MUR przed wydaniem licencji.
• Poświadczone odpisy ustawowych wniosków o kapitał zakładowy.
• Potwierdzenie, że kapitał zakładowy jest w pełni opłacony