Cayman에서 AML에 대한 요구 사항은 무엇입니까?

케이맨 군도의 자금 세탁 방지 및 테러 자금 조달 (AML) 체제는 뮤추얼 펀드가 기금 규모에 적합한 AML 절차를 유지하도록 요구합니다.

요구 사항은 다음과 같습니다.

• 뮤추얼 펀드의 개인, 국가 및 활동과 관련하여 위험을 식별하기위한 적절한 시스템 (적용 가능한 모든 제재 목록에 대한 확인 포함)과 함께 투자자 및 재무 활동을 모니터링하는 위험 기반 접근 방식 채택
• 재정 행동 태스크 포스의 권고 사항을 준수하지 않거나 충분히 준수하지 않는 국가 목록 준수
• 절차 :
  • 투자자 식별 및 확인
  • 위기 관리;
    기록 보관;
  • 의심스러운 활동보고
    AML 및 확산 자금 조달 규제 요구 사항을 준수하기위한 시스템 모니터링 및 테스트 과
  • 기타 내부 통제 및 커뮤니케이션 절차 (예 : 위험 기반 독립 감사 기능)