Ano ang Mga Kinakailangan para sa AML sa Cayman?

Ang rehimen ng Cayman Islands na laban sa pera at paglaban sa rehimeng terorista financing (AML) ay nangangailangan ng mutual na pondo upang mapanatili ang mga pamamaraang AML na naaangkop sa laki ng pondo. Kasama sa mga kinakailangan ang: Pag-aampon ng diskarte na nakabatay sa peligro sa pagsubaybay sa mga namumuhunan at mga aktibidad sa pananalapi, kasama ang sapat na mga system upang makilala ang peligro (kasama ang mga tseke laban sa lahat ng naaangkop na mga listahan ng parusa) na may kaugnayan sa mga tao, bansa, at mga gawain ng mutual fund; Ang pagsunod sa listahan ng mga bansa na hindi sumusunod, o hindi sapat na sumusunod, sa mga rekomendasyon ng Puwersang Gawain ng Aksyon sa Pananalapi; Mga Pamamaraan para sa: pagkakakilanlan at pag-verify ng namumuhunan pamamahala sa peligro; pag-iingat ng talaan; kahina-hinalang pag-uulat ng aktibidad; pagsubaybay, at pagsubok sa mga system para sa, pagsunod sa AML at paglaganap financing regulasyon kinakailangan; at Iba pang panloob na mga pamamaraan sa pagkontrol at komunikasyon (hal. Isang independiyenteng pag-andar sa pag-audit na nakabatay sa peligro)

Aling mga nilalang ang nasa loob ng saklaw ng binagong kahulugan ng Mga Pribadong Pondo?

Parehong nililinaw ng binagong kahulugan ang posisyon para sa ilang mga uri ng entity at pinalawak ang saklaw ng PFL sa mga karagdagang nilalang. Ang paglilinaw at pagpapalawak na ito ay maaaring nagbago ng posisyon para sa isang bilang ng mga nilalang, kabilang ngunit hindi limitado sa ilang mga pangunahing pondo, ilang mga alternatibong sasakyan sa pamumuhunan at mga pondong nabuo para sa isang pamumuhunan.

Mayroon bang panahon ng transisyon para sa pagpaparehistro ng pribadong pondo?

Ipinagkakaloob ng Batas PF na ang mga pribadong pondo na saklaw ng batas ay dapat na nakarehistro sa Agosto 7, 2020. Nalalapat ito pareho sa mga pribadong pondo na nagdadala sa negosyo sa petsa ng pagsisimula ng Batas ng PF (na noong Pebrero 7, 2020) at mga pribadong pondo na magsimula sa negosyo sa loob ng anim na buwan na panahon ng transisyon mula Pebrero 7, 2020 hanggang Agosto 7, 2020. Ang mga pribadong pondo na ilulunsad sa o pagkatapos ng Agosto 7, 2020 ay kailangang sumunod sa mga kinakailangan sa pagrehistro ng oras na nakapaloob sa Batas ng PF, na nakalista sa ibaba.

Ano ang isinasaalang-alang ng Securities Investment Business Law na maging mga security?

Ang Securities Investment Business Law (SIBL) ay tumutukoy sa 'security' bilang: Mga pagbabahagi o stock ng anumang uri ng pagbabahagi ng kapital ng isang kumpanya (endnote) Mga utang, stock ng utang, bono, sertipiko ng deposito, at anumang iba pang instrumento na lumilikha o kumikilala sa utang (hindi kasama ang iba`t ibang mga instrumento sa pagbabangko at hinggil sa pananalapi hal, mga tseke, instrumento ng mortgage, at singil sa lupa). Ang mga warranty at iba pang mga instrumento na nagpapahintulot sa may-ari na mag-subscribe sa ilang mga seguridad Mga sertipiko o iba pang mga instrumento na nagbibigay ng mga karapatan sa kontraktwal o pagmamay-ari Mga pagpipilian sa anumang seguridad at sa anumang pera, mahalagang metal o isang pagpipilian sa isang pagpipilian Futures Mga karapatang nasa ilalim ng mga kontrata para sa mga pagkakaiba (hal. Cash-husay derivatives tulad ng rate ng interes at stock index futures, forward rate kasunduan at swap)

Mayroon bang isang minimum na kinakailangang net na kinakailangan para sa isang may lisensya sa Negosyo ng Seguridad sa Pamumuhunan at kung gayon, ano ang minimum?

Sa ilalim ng Mga Regulasyon ng Negosyo sa Seguridad na Pamuhunan (Mga Kinakailangan sa Pinansyal at Pamantayan), ang mga may lisensya sa Negosyo ng Seguridad na Pamumuhunan ay kinakailangang magkaroon ng pangunahing mga kinakailangan sa mapagkukunang pampinansyal. Sa kaso ng mga broker-dealer, tagagawa ng merkado, at mga security manager, ang pangunahing kinakailangan sa mapagkukunang pampinansyal ay CI $ 100,000 at sa kaso ng lahat ng iba pang mga may lisensya, ang kinakailangan ay CI $ 15,000.

Ano ang isang Master Fund sa Cayman?

Ang isang "master fund" ay nangangahulugang isang mutual fund na isinasama o itinatag sa Cayman Islands na nagtataglay ng pamumuhunan ng at nagsasagawa ng mga aktibidad sa pangangalakal sa ngalan ng isa o higit pang mga kinokontrol na pondo ng feeder. Ang isang "kinokontrol na pondo ng feeder" ay nangangahulugang isang kinokontrol ng CIMA na pondo sa isa't isa na nagsasagawa ng higit sa 51% ng pamumuhunan nito sa pamamagitan ng isa pang mutual fund.

Mag-set up Ngayon

Iwanan sa amin ang iyong contact at babalikan ka namin ng pinakamabilis!

Buong pangalan *

Email Address *

Numero ng telepono *

Channel ng Komunikasyon *

Ang iyong mga katanungan *

Paano mo nalaman ang tungkol sa amin *

Ang iyong hurisdiksyon *

Mga Karagdagang Kahilingan (s)

Mga Kaugnay na FAQ

Tungkol sa atin

Palagi kaming ipinagmamalaki na maging isang bihasang tagapagbigay ng Serbisyo sa Pinansyal at Pangkabuhayan sa pandaigdigang merkado. Kami ay nagbibigay ng pinakamahusay at pinaka-mapagkumpitensyang halaga sa iyo bilang pinahahalagahang mga customer upang ibahin ang iyong mga layunin sa isang solusyon na may isang malinaw na plano ng pagkilos. Ang aming Solusyon, Ang iyong Tagumpay.

Matuto nang higit pa

Papayagan mo ba ang One IBC na magpadala sa iyo ng mga notification?

Ano ang isang Master Fund sa Cayman?

Iwanan sa amin ang iyong contact at babalikan ka namin ng pinakamabilis!

Mga Kaugnay na FAQ

Mag-download ng One IBC Mobile App ngayon

Kung ano ang sinasabi ng media tungkol sa atin

Tungkol sa atin