კოლექტიური ინვესტიციის სქემები და დახურული სახსრები მავრიკიში

მიმოხილვა

მავრიკიში ფინანსური მომსახურების კომისიაში (FSC) დარეგისტრირებული გლობალური სახსრები, როგორც წესი, სტრუქტურირებულია, როგორც კომპანიები, რომლებიც გაერთიანებულია 2001 წლის აქტების კომპანიებში და ლიცენზირებულია, როგორც კომპანია, რომელიც ფლობს 1 კატეგორიის გლობალური ბიზნესის ლიცენზიას 2007 წლის ფინანსური მომსახურების შესახებ (FSA). ასეთი სტრუქტურა, რომელსაც ინვესტიციურ კომპანიად მოიხსენიებენ, განისაზღვრება როგორც სტრუქტურა, სადაც კომპანიის საქმიანობა მოიცავს მისი სახსრების ინვესტირებას ძირითადად ფასიან ქაღალდებში, ინვესტიციის რისკის გავრცელების მიზნით და კომპანიის წევრებისათვის მისი მენეჯმენტის შედეგების სარგებელის მიღებით. სახსრები.

კანონი მავრიკიში ითვალისწინებს ორი ძირითადი კატეგორიის საინვესტიციო კომპანიებს (ფონდებს):

• ღია დასრულებული სახსრები, ასევე ცნობილი როგორც კოლექტიური ინვესტიციის სქემები (დსთ); და
• დახურული სახსრები, საყოველთაოდ ცნობილი როგორც კერძო კაპიტალის სახსრები.

ნებისმიერი დსთ ან დახურული ფონდი (ინდივიდუალურად სქემა ან კოლექტიური სქემები), რომლის დამტკიცება, რეგისტრაცია, აღიარება ან / და კომისიის მიერ ფასიანი ქაღალდების შესახებ კანონის შესაბამისად ლიცენზირება სურს, პირველ რიგში, კომისიას უნდა მიმართოს დსთ-ს სტატუსით ან დახურულ ნებართვაზე. - დაასრულეთ ფონდი ფასიანი ქაღალდებით განსაზღვრული წესით და მიიღეთ 1 კატეგორიის გლობალური ბიზნესის ლიცენზია (GBC1).

ზოგადი მოთხოვნები კოლექტიური ინვესტიციების სქემების მიმართ

დსთ-მ უნდა გამოაქვეყნოს პროსპექტში აღწერილი წესით და სიხშირით, დსთ-ს აქციების გამოშვების, რეალიზაციის, შესყიდვის და გამოსყიდვის ფასები. ნებისმიერი ასეთი პუბლიკაცია უნდა გაკეთდეს კვირაში ერთხელ მაინც ან იმ სიხშირით, რასაც კომისია ამტკიცებს.

დსთ-ს აქტივებიდან არ გაიცემა ხარჯი, თუ მკაფიოდ არ არის მოცემული დსთ-ს პროსპექტში ან შეთავაზების დოკუმენტში. დსთ-ს მენეჯერის პერიოდული ანაზღაურება, რომელიც ანაზღაურდება დსთ-ს აქტივებიდან, ანაზღაურება, დარიცხვა და გადახდა ხდება დსთ-ს კონსტიტუციური დოკუმენტაციით დადგენილი წესით.

მეურვის საფასური, რომელიც გადაიხდება დსთ-ს აქტივებიდან, აითვლება, დარიცხება და გადაიხდება დსთ-ს კონსტიტუციური დოკუმენტებით დადგენილი წესით.

დსთ-ს აქტივებში ან მის სახსრებში გადასახდელი შემოსავლის / კაპიტალის ხასიათის ყველა გადახდა ან დაფარვა უნდა გადაიხადოს დსთ-ს შემოსავლებში / კაპიტალში (შემთხვევის შესაბამისად).

დსთ-ს კონსტიტუციური დოკუმენტები უნდა ითვალისწინებდეს აქციების შექმნას, გაუქმებას, რეალიზაციას, შესყიდვას და გამოსყიდვას, დსთ-ს აქტივების შეფასებას და აქციების რეალიზაციის, გამოცემის, შესყიდვის და გამოსყიდვის ფასების გაანგარიშებას.

ინვესტიციის შეზღუდვები

დსთ-მ არ უნდა გააკეთოს შემდეგი:

• შეიძინეთ ფასიანი ქაღალდი, გარდა მავრიკიის მთავრობის ან ნებისმიერი სხვა ქვეყნის მთავრობის მიერ გაცემული სესხისა, თუ შესყიდვისთანავე, მისი წმინდა აქტივების 5% -ზე მეტი, ნასყიდობის დროს საბაზრო ღირებულებით აღებული, ჩადეთ ამ ემიტენტის ფასიან ქაღალდებში
• შეიძინეთ ემიტენტის ფასიანი ქაღალდი, სადაც შესყიდვისთანავე, დსთ იკავებს ამ ემიტენტის კლასის ფასიანი ქაღალდების 10% -ზე მეტს.
• შეიძინეთ უძრავი ქონება
• იპოთეკური სესხის შეძენა
• ფასიანი ქაღალდის შეძენა ფასიანი ქაღალდის ემიტენტის კონტროლის განხორციელების ან მართვის მიზნით
• არალეგიდიური აქტივის შეძენა, თუ შესყიდვისთანავე, დსთ-ს წმინდა აქტივების 10% -ზე მეტი, ნასყიდობის დროს საბაზრო ღირებულებით აღებული, არალეგიდიური აქტივებისგან შედგებოდა.
• გარდა კომისიის მიერ დადგენილ ფარგლებში, ან კომისიის მიერ უფლებამოსილი სპეციალური ფონდის შემთხვევაში, დერივატივების ყიდვა ან გაყიდვა
• გარდა კომისიის მიერ უფლებამოსილი დსთ-ს სპეციალური შემთხვევისა, შეიძინეთ ან გაყიდეთ ფიზიკური საქონელი, მათ შორის ძვირფასი ლითონები