Hvad er kravene til AML i Cayman?

Caymanøernes anti-hvidvaskning og bekæmpelse af finansiering af terrorisme (AML) -regel kræver, at gensidige fonde opretholder AML-procedurer alt efter fondens størrelse. Kravene inkluderer: Vedtagelse af en risikobaseret tilgang til overvågning af investorer og finansielle aktiviteter sammen med passende systemer til at identificere risiko (inklusive kontrol af alle gældende sanktionslister) i forhold til personer, lande og aktiviteter i gensidig fond Overholdelse af listen over lande, der ikke overholder kravene eller ikke i tilstrækkelig grad overholder anbefalingerne fra Financial Action Task Force; Procedurer for: investoridentifikation og verifikation Risikostyring; journalføring; rapportering om mistænkelig aktivitet overvågning og test af systemerne for, overholdelse af AML og lovgivningsmæssige krav til spredning af finansiering og Andre interne kontrol- og kommunikationsprocedurer (f.eks. En risikobaseret uafhængig revisionsfunktion)

Hvilke enheder falder inden for anvendelsesområdet for den reviderede definition af private fonde?

Den reviderede definition tydeliggør både positionen for bestemte enhedstyper og udvider PFL's anvendelsesområde til yderligere enheder. Denne afklaring og udvidelse kan have ændret positionen for en række enheder, herunder men ikke begrænset til visse masterfonde, visse alternative investeringsmidler og fonde, der er dannet til en enkelt investering.

Er der en overgangsperiode for registrering af private fonde?

PF-loven bestemmer, at private midler, der er omfattet af lovgivningen, skal være registreret inden den 7. august 2020. Dette gælder både private fonde, der udøvede forretning på datoen for PF-lovens ikrafttræden (er den 7. februar 2020), og private fonde, der påbegynde forretning inden for en overgangsperiode på seks måneder fra 7. februar 2020 til 7. august 2020. Private fonde, der lanceres den 7. august 2020 eller senere, skal overholde kravene til registreringstidspunktet indeholdt i PF-loven som opsummeret nedenfor.

Hvad betragter lov om værdipapirinvesteringer som værdipapirer?

Securities Investment Business Law (SIBL) definerer 'værdipapirer' som: Aktier eller aktier af enhver form for et selskabs aktiekapital (slutnote) Obligationer, lånelån, obligationer, indskudsbeviser og ethvert andet instrument, der skaber eller anerkender gæld (eksklusive forskellige bank- og monetære instrumenter, fx checks, realkreditinstrumenter og jordafgifter). Warrants og andre instrumenter, der giver indehaveren ret til at tegne visse værdipapirer Certifikater eller andre instrumenter, der giver kontraktlige eller ejendomsrettigheder Valgmuligheder på enhver sikkerhed og på enhver valuta, ædle metaller eller en option på en option Fremtid Rettigheder under kontrakter om forskelle (f.eks. Kontantafviklede derivater såsom futures for rente- og aktieindeks, terminsrenteaftaler og swaps)

Er der et minimum nettoværdikrav for en licenshaver til værdipapirinvesteringer, og i så fald, hvad er minimumet?

I henhold til reglerne om værdipapirinvesteringer (finansielle krav og standarder) skal licenstagere til værdipapirinvesteringer have basiskrav til finansielle ressourcer. For mæglerforhandlere, markedsproducenter og værdipapirforvaltere er basiskravet til finansielle ressourcer CI $ 100.000, og for alle andre licenshavere er kravet CI $ 15.000.

Hvad er en masterfond i Cayman?

En "masterfond" betyder en gensidig fond, der er stiftet eller etableret på Caymanøerne, der besidder investeringer i og udfører handelsaktiviteter på vegne af en eller flere regulerede feederfonde. En "reguleret feederfond" betyder en CIMA-reguleret gensidig fond, der driver mere end 51% af sin investering gennem en anden gensidig fond.

Opsæt nu

Efterlad din kontakt, så vender vi hurtigst muligt tilbage til dig!

Fulde navn *

Email adresse *

Telefonnummer *

Kommunikationskanal *

Dine spørgsmål *

Hvordan vidste du om os *

Din jurisdiktion *

Yderligere anmodning (er)

Hold dig opdateret med OCC's ekspertindsigt. Send mig:

Eksklusiv analyse og tilbud via e-mail.

Vi respekterer dit privatliv. Du kan til enhver tid afmelde dig via e-mail med teksten "Afmeld" svar med "STOP"

Ved at klikke på knappen nedenfor accepterer du vores Servicevilkår og Privatlivspolitik.

Relaterede ofte stillede spørgsmål

Om os

Vi er altid stolte af at være en erfaren udbyder af finansielle og corporate services på det internationale marked. Vi leverer den bedste og mest konkurrencedygtige værdi til dig som værdsatte kunder for at omdanne dine mål til en løsning med en klar handlingsplan. Vores løsning, din succes.

Lær mere

Tillader du, at One IBC sender dig meddelelser?

Hvad er en masterfond i Cayman?

Efterlad din kontakt, så vender vi hurtigst muligt tilbage til dig!

Relaterede ofte stillede spørgsmål

Om os