Proč MAS reguluje určité aspekty finančního plánování a ne celou škálu činností finančního plánování? Jaký je rozdíl mezi finančním poradcem a finančním plánovačem?

Typy služeb poskytovaných finančními plánovači se velmi liší. Někteří plánovači hodnotí všechny aspekty finančního profilu svých klientů, včetně úspor, investic, pojištění, daní, odchodu do důchodu a plánování nemovitostí, a pomáhají jim rozvíjet podrobné strategie pro splnění jejich finančních cílů. Jiní se mohou nazývat finančními plánovači, ale poskytují poradenství pouze v omezeném rozsahu produktů a služeb. MAS reguluje všechny činnosti finančního plánování související s cennými papíry, futures a pojištěním. Daňové a realitní plánování nespadá do našeho regulačního rámce. Proto musí mít finanční poradce licenci pouze finanční plánovači, kteří provádějí činnosti regulované podle FAA. Finanční plánovač může provádět další činnosti, jako je daňové plánování, které však nepodléhají dohledu MAS.

Kdo je osvobozen od držení licence finančního poradce?

Banky, obchodní banky, finanční společnosti, pojišťovny, pojišťovací makléři registrovaní podle zákona o pojišťovnictví, držitelé licence na služby kapitálových trhů podle zákona o cenných papírech a futures (Cap 289). jsou osvobozeni od držení licence finančního poradce k výkonu činnosti finančního poradce v Singapuru, pokud jde o jakékoli služby finančního poradenství. Finanční poradci osvobození od daně a jejich jmenovaní a prozatímní zástupci jsou nicméně povinni dodržovat požadavky na obchodní chování stanovené v FAA.

Je potřeba, aby licencovaný finanční poradce obnovil svou licenci?

Není nutné, aby licencovaný finanční poradce obnovoval svou licenci. Licence je platná do - Licencovaný finanční poradce přestává působit jako finanční poradce (v souladu s nařízeními o finančních poradcích [‖FAR the] by licencovaný finanční poradce musel informovat MAS do 14 dnů od jeho ukončení předložením formuláře 5); Jeho licence je MAS zrušena; nebo Jeho licence zaniká v souladu s oddílem 19 FAA.

Požadavky na podávání zpráv pro licencované finanční poradenské společnosti

Licencovaní finanční poradci jsou povinni připravit a složit u společnosti MAS věrný a poctivý výkaz zisků a ztrát a rozvahu sestavenou k poslednímu dni jejího finančního roku v souladu s ustanoveními zákona o společnostech (kapitola 50), je-li to relevantní . Výše uvedené dokumenty se předkládají společně se zprávou auditora na formuláři 17. Kromě toho jsou povinni předložit formuláře 14, 15 a 16, je-li to relevantní. Tyto dokumenty musí být předloženy do 5 měsíců nebo v takovém prodloužení, jaké může povolit MAS, po skončení finančního roku finančního poradce

Nastavit hned

Nechte nám svůj kontakt a my se vám ozveme nejdříve!

Celé jméno *

Emailová adresa *

Telefonní číslo *

Komunikační kanál *

Vaše dotazy *

Jak jste o nás věděli *

Vaše jurisdikce *

Další žádosti

Související časté dotazy

O nás

Jsme vždy hrdí na to, že jsme zkušeným poskytovatelem finančních a podnikových služeb na mezinárodním trhu. Poskytujeme vám nejlepší a nejkonkurenceschopnější hodnotu jako váženým zákazníkům, abychom vaše cíle transformovali do řešení s jasným akčním plánem. Naše řešení, váš úspěch.

Zjistit více

Umožníte One IBC zasílat vám oznámení?

Jaké jsou některé požadavky na vykazování pro licencované finanční poradce?

Nechte nám svůj kontakt a my se vám ozveme nejdříve!

Související časté dotazy

Stáhněte si nyní One IBC

Co o nás říkají média

O nás