Схемы калектыўных інвестыцый і закрытыя фонды на Маўрыкіі

Агляд

Сусветныя фонды, зарэгістраваныя ў Камісіі па фінансавых паслугах (FSC) на Маўрыкіі, звычайна структуруюцца як кампаніі, зарэгістраваныя ў адпаведнасці з Законам аб кампаніях 2001 года і ліцэнзаваныя як кампанія, якая мае ліцэнзію на глабальны бізнес катэгорыі 1 у адпаведнасці з Законам аб фінансавых паслугах 2007 (FSA). Такая структура, якую называюць інвестыцыйнай кампаніяй, вызначаецца як такая, дзе бізнес кампаніі складаецца з укладання сродкаў у асноўным у каштоўныя паперы з мэтай распаўсюджвання інвестыцыйнай рызыкі і прадастаўлення членам кампаніі вынікаў вынікаў кіравання яе сродкаў.

Закон Маўрыкія прадугледжвае дзве асноўныя катэгорыі інвестыцыйных кампаній (фондаў):

• адкрытыя фонды, таксама вядомыя як калектыўныя інвестыцыйныя схемы (СНД); і
• закрытыя фонды, шырока вядомыя як фонды прыватных інвестыцый.

Любы СНД або закрыты фонд (індывідуальна схема альбо калектыўныя схемы), якія хочуць быць зацверджаны, зарэгістраваны, прызнаны і / або ліцэнзаваны Камісіяй у адпаведнасці з Законам аб каштоўных паперах, павінен спачатку звярнуцца ў Камісію з просьбай атрымаць дазвол як СНД альбо закрыты -кончыць фонд у парадку, выкладзеным у Каштоўныя паперы, і атрымаць ліцэнзію на глабальны бізнес катэгорыі 1 (GBC1).

Агульныя патрабаванні да калектыўных інвестыцыйных схем

СНД публікуе ў парадку і на частаце, апісаныя ў праспекце, цэны выпуску, продажу, выкупу і выкупу акцый СНД. Любая такая публікацыя павінна рабіцца па меншай меры раз на тыдзень альбо з такой частатой, якая можа быць зацверджана Камісіяй.

Ніякія выдаткі не будуць выплачвацца за кошт актываў СНД, калі яны дакладна не раскрыты ў праспекце або дакуменце прапановы СНД. Перыядычныя зборы кіраўніка СНД, якія выплачваюцца з актываў СНД у якасці ўзнагароджання, падлічваюцца, налічваюцца і выплачваюцца ў парадку, вызначаным устаноўчымі дакументамі СНД.

Зборы апекуна, выплачаныя з актываў СНД, вылічаюцца, налічваюцца і выплачваюцца ў парадку, вызначаным устаноўчымі дакументамі СНД.

Усе плацяжы або пагашэнні характару даходу / капіталу, якія выплачваюцца з або ў актывы СНД, павінны быць выплачаны з або ў актывы даходу / капіталу (у залежнасці ад абставінаў) актываў СНД.

Устаноўчыя дакументы СНД прадугледжваюць стварэнне, адмену, продаж, выкуп і выкуп акцый, ацэнку актываў СНД і разлік коштаў продажу, выпуску, выкупу і выкупу акцый.

Інвестыцыйныя абмежаванні

СНД не павінна рабіць наступнага.

• Набыць каштоўную паперу, акрамя пазыковай каштоўнай паперы, выпушчанай урадам Маўрыкія альбо ўрадам любой іншай краіны, калі адразу пасля пакупкі больш за 5% яе чыстых актываў, узятых па рынкавай кошту на момант пакупкі, быць укладзены ў каштоўныя паперы гэтага эмітэнта
• Набудзьце каштоўную паперу эмітэнта, калі адразу пасля пакупкі СНД будзе ўтрымліваць больш за 10% класа каштоўных папер гэтага эмітэнта
• Набыць нерухомасць
• Набыць заклад
• Набыць каштоўную паперу з мэтай ажыццяўлення кантролю або кіравання эмітэнтам каштоўнай паперы
• Набыць неліквідны актыў, калі адразу пасля пакупкі больш за 10% чыстых актываў СНД, узятых па рынкавай кошце на момант пакупкі, складаліся б з неліквідных актываў
• За выключэннем межаў, устаноўленых Камісіяй, альбо ў выпадку спецыялізаванага фонду, упаўнаважанага Камісіяй, купляць ці прадаваць вытворныя фінансавыя інструменты
• За выключэннем выпадкаў спецыялізаванага СНД, упаўнаважанага Камісіяй, купляць ці прадаваць фізічныя тавары, уключаючы каштоўныя металы