Koji su zahtjevi za AML na Kajmanu?

Režim protiv pranja novca i suzbijanja financiranja terorizma na Kajmanskim otocima (AML) zahtijeva da uzajamni fondovi održavaju postupke protiv pranja novca u skladu s veličinom fonda. Zahtjevi uključuju: Usvajanje pristupa praćenja ulagača i financijskih aktivnosti temeljenog na riziku, zajedno s odgovarajućim sustavima za identificiranje rizika (uključujući provjere svih primjenjivih popisa sankcija) u odnosu na osobe, zemlje i aktivnosti uzajamnog fonda; Poštivanje popisa zemalja koje nisu u skladu ili se ne pridržavaju u dovoljnoj mjeri preporukama Radne skupine za financijsko djelovanje; Postupci za: identifikacija i provjera ulagača Upravljanje rizicima; vođenje evidencije; izvještavanje o sumnjivim aktivnostima; praćenje i ispitivanje sustava za poštivanje AML-a i regulatornih zahtjeva za financiranje proliferacije; i Ostali postupci unutarnje kontrole i komunikacije (npr. Funkcija neovisne revizije na temelju rizika)

Koji subjekti spadaju u opseg revidirane definicije privatnih fondova?

Izmijenjena definicija pojašnjava položaj za određene tipove entiteta i proširuje opseg PFL-a na dodatne entitete. Ovo pojašnjenje i proširenje moglo je promijeniti položaj mnogih entiteta, uključujući, ali ne ograničavajući se na određena glavna sredstva, određena alternativna ulagačka sredstva i fondove formirane za jedno ulaganje.

Postoji li prijelazno razdoblje za registraciju privatnog fonda?

Zakon o javnom fondu predviđa da se privatni fondovi obuhvaćeni zakonom moraju registrirati do 7. kolovoza 2020. To se odnosi i na privatne fondove koji su poslovali na dan početka zakona o javnom fondu (a to je 7. veljače 2020.) i na privatne fondove koji započeti posao u šestomjesečnom prijelaznom razdoblju od 7. veljače 2020. do 7. kolovoza 2020. Privatni fondovi koji se pokreću 7. kolovoza 2020. ili kasnije, morat će udovoljavati zahtjevima za određivanje vremena registracije sadržanim u Zakonu o javnim fondovima, kako je sažeto u nastavku.

Što Zakon o poslovanju s vrijednosnim papirima smatra vrijednosnim papirima?

Zakon o poslovima ulaganja u vrijednosne papire (SIBL) definira 'vrijednosne papire' kao: Dionice ili dionice bilo koje vrste temeljnog kapitala tvrtke (završna bilješka) Obveznice, zajmovi, obveznice, depozitne potvrde i bilo koji drugi instrument koji stvara ili priznaje dug (isključujući razne bankarske i monetarne instrumente, npr. Čekove, hipotekarne instrumente i zemljišne naknade). Nalozi i drugi instrumenti koji omogućavaju imatelju da upiše određene vrijednosne papire Potvrde ili drugi instrumenti koji dodjeljuju ugovorna ili vlasnička prava Opcije na bilo kojem vrijednosnom papiru i bilo kojoj valuti, plemenitom metalu ili opcije na opciji Budućnosti Prava po ugovorima o razlikama (npr. Derivati s poravnavanjem u gotovini kao što su terminski poslovi s kamatnim stopama i dionicama, terminski ugovori i zamjene)

Postoji li minimalni zahtjev za neto vrijednošću za vlasnika licence za vrijednosne papire i ako postoji, koji je minimum?

Prema Uredbama o poslovanju s vrijednosnim papirima (financijski zahtjevi i standardi), vlasnici dozvola za vrijednosne papire moraju imati osnovne financijske resurse. U slučaju brokerskih dilera, marketera i menadžera vrijednosnih papira, osnovni financijski resurs je 100 000 CI, a u slučaju svih ostalih korisnika licence 15 000 CI.

Što je glavni fond na Kajmanu?

"Glavni fond" znači uzajamni fond osnovan ili osnovan na Kajmanskim otocima koji drži ulaganja i provodi trgovinske aktivnosti u ime jednog ili više reguliranih feeder fondova. "Regulirani feeder fond" znači uzajamni fond koji regulira CIMA koji provodi više od 51% svojih ulaganja putem drugog uzajamnog fonda.

Postavi sada

Ostavite nam svoj kontakt i mi ćemo vam se javiti u najkraćem roku!

Puno ime *

Email adresa *

Broj telefona *

Komunikacijski kanal *

Vaši upiti *

Kako si znao za nas *

Vaša nadležnost *

Dodatni zahtjevi

Povezana česta pitanja

1. Koji su zahtjevi za AML na Kajmanu?
2. Koji subjekti spadaju u opseg revidirane definicije privatnih fondova?
3. Postoji li prijelazno razdoblje za registraciju privatnog fonda?
4. Što Zakon o poslovanju s vrijednosnim papirima smatra vrijednosnim papirima?
5. Postoji li minimalni zahtjev za neto vrijednošću za vlasnika licence za vrijednosne papire i ako postoji, koji je minimum?
6. Je li potrebna licenca za poslovanje s vrijednosnim papirima da bi postojala polica osiguranja?

O nama

Uvijek smo ponosni što smo iskusni pružatelj financijskih i korporativnih usluga na međunarodnom tržištu. Pružamo najbolju i najkonkurentniju vrijednost vama kao cijenjenim kupcima kako biste svoje ciljeve pretočili u rješenje s jasnim akcijskim planom. Naše rješenje, vaš uspjeh.

Saznajte više

Hoćete li dopustiti da vam One IBC šalje obavijesti?

Što je glavni fond na Kajmanu?

Ostavite nam svoj kontakt i mi ćemo vam se javiti u najkraćem roku!

Povezana česta pitanja

Odmah preuzmite One IBC mobilnu aplikaciju

Što mediji govore o nama

O nama