Wat is van die verslagdoeningsvereistes vir gelisensieerde finansiële adviseurs?

Gelisensieerde finansiële adviseurs moet 'n ware en billike wins- en verliesrekening en 'n balans opstel tot die laaste dag van sy finansiële jaar by MAS, waar van toepassing, in ooreenstemming met die bepalings van die Wet op Maatskappye (Cap. 50), waar van toepassing. . Bogenoemde dokumente moet saam met 'n ouditeursverslag in vorm 17 ingedien word. Daarbenewens moet hulle vorm 14, 15 en 16 indien, waar van toepassing. Hierdie dokumente moet binne vyf maande, of binne die verlenging van die tyd wat deur MAS toegelaat word, na die einde van die finansiële jaar se finansiële adviseur ingedien word.

Waarom reguleer MAS sekere aspekte van finansiële beplanning en nie die volledige reeks finansiële beplanningsaktiwiteite nie? Wat is die onderskeid tussen 'n finansiële adviseur en 'n finansiële beplanner?

Die tipe dienste wat deur finansiële beplanners gelewer word, wissel baie. Sommige beplanners beoordeel elke aspek van hul kliënte se finansiële profiel, insluitend spaargeld, beleggings, versekering, belasting, aftrede en boedelbeplanning, en help hulle om gedetailleerde strategieë te ontwikkel om hul finansiële doelwitte te bereik. Ander kan hulself finansiële beplanners noem, maar gee slegs advies oor 'n beperkte verskeidenheid produkte en dienste. MAS reguleer alle finansiële beplanningsaktiwiteite wat verband hou met sekuriteite, termynkontrakte en versekering. Belasting- en boedelbeplanningsaktiwiteite val nie onder ons regulatoriese omvang nie. Daarom hoef slegs finansiële beplanners wat onder die FAA gereguleer word, as finansiële adviseur gelisensieer te word. 'N Finansiële beplanner kan ander aktiwiteite doen soos belastingbeplanning, maar dit is nie onder toesig van MAS nie.

Is dit nodig dat 'n gelisensieerde finansiële adviseur sy lisensie moet hernu?

'N Gelisensieerde finansiële adviseur hoef nie sy lisensie te hernu nie. Die lisensie is geldig tot - Die gelisensieerde finansiële adviseur hou op om as finansiële adviseur op te tree (ingevolge die Regulasies vir Finansiële Adviseurs [―FAR‖] sal die gelisensieerde finansiële adviseur MAS binne 14 dae na beëindiging daarvan moet in kennis stel deur vorm 5 in te dien); Die lisensie daarvan word deur MAS ingetrek; of Die lisensie daarvan verval ooreenkomstig artikel 19 van die FAA.

Wie is vrygestelde finansiële adviseur?

Banke, handelsbanke, finansieringsmaatskappye, versekeringsmaatskappye, versekeringsmakelaars wat ingevolge die Wet op Versekering geregistreer is, houers van 'n lisensie vir kapitaalmarkdienste ingevolge die Wet op Securities and Futures (Cap 289). vrygestel is van die besit van 'n finansiële adviseurlisensie om as finansiële adviseur in Singapoer op te tree ten opsigte van enige finansiële adviesdienste. Nietemin moet vrygestelde finansiële adviseurs en hul aangestelde en voorlopige verteenwoordigers voldoen aan die vereistes vir sakegedrag soos uiteengesit in die FAA.

Stel nou op

Laat ons u kontak, en ons sal die vinnigste terug kontak!

Volle naam *

E-pos adres *

Telefoon nommer *

Kommunikasiekanaal *

U navrae *

Hoe het jy van ons geweet *

Jou jurisdiksie *

Bykomende versoeke

Verwante vrae

Oor ons

Ons is altyd trots daarop dat ons 'n ervare verskaffer van finansiële en korporatiewe dienste in die internasionale mark is. Ons bied die beste en mees mededingende waarde aan u as gewaardeerde klante om u doelwitte te omskep in 'n oplossing met 'n duidelike aksieplan. Ons oplossing, u sukses.

Leer meer

Sal u One IBC toelaat om kennisgewings aan u te stuur?

Wie is vrygestel van die besit van 'n finansiële adviseurlisensie?

Laat ons u kontak, en ons sal die vinnigste terug kontak!

Verwante vrae

Laai nou 'One IBC -mobiele app af

Wat die media oor ons sê

Oor ons