Miért a MAS szabályozza a pénzügyi tervezés egyes aspektusait, és nem a pénzügyi tervezési tevékenységek teljes körét? Mi a különbség a pénzügyi tanácsadó és a pénzügyi tervező között?

A pénzügyi tervezők által nyújtott szolgáltatások típusai nagyon eltérőek. Egyes tervezők felmérik ügyfeleik pénzügyi profiljának minden aspektusát, ideértve a megtakarításokat, a befektetéseket, a biztosításokat, az adókat, a nyugdíjazást és a vagyontervezést is, és segítenek részletes stratégiák kidolgozásában pénzügyi céljaik elérése érdekében. Mások nevezhetik magukat pénzügyi tervezőknek, de csak korlátozott termék- és szolgáltatásválasztékkal kapcsolatban adnak tanácsot. A MAS szabályozza az értékpapírokkal, határidős ügyletekkel és biztosításokkal kapcsolatos összes pénzügyi tervezési tevékenységet. Az adó- és ingatlantervezési tevékenységek nem tartoznak szabályozási körünkbe. Ennélfogva csak az FAA által szabályozott tevékenységeket folytató pénzügyi tervezőknek kell pénzügyi tanácsadói engedéllyel rendelkezniük. A pénzügyi tervező végezhet más tevékenységeket is, például adótervezést, de ezek nem tartoznak a MAS felügyelete alá.

Ki mentesül a pénzügyi tanácsadói engedély birtoklása alól?

Bankok, kereskedelmi bankok, pénzügyi társaságok, biztosítótársaságok, a biztosítási törvény alapján bejegyzett biztosítási alkuszok, tőkepiaci szolgáltatási engedély birtokosa az értékpapírokról és a határidős ügyletekről szóló törvény alapján (289. sapka). mentesülnek a pénzügyi tanácsadói engedélytől, hogy pénzügyi tanácsadói tevékenységet végezzenek Szingapúrban bármilyen pénzügyi tanácsadási szolgáltatás tekintetében. Ennek ellenére a mentesített pénzügyi tanácsadóknak, valamint kinevezett és ideiglenes képviselőiknek meg kell felelniük az FAA által meghatározott üzleti magatartási követelményeknek.

Szükség van-e engedéllyel rendelkező pénzügyi tanácsadóra az engedély megújításához?

Nincs szükség engedélyezett pénzügyi tanácsadóra a licenc megújításához. Az engedély - Az engedéllyel rendelkező pénzügyi tanácsadó megszűnik pénzügyi tanácsadóként tevékenykedni (a pénzügyi tanácsadókról szóló szabályzat [―FAR‖] értelmében az engedéllyel rendelkező pénzügyi tanácsadónak a megszűnésétől számított 14 napon belül az 5. űrlap benyújtásával kell értesítenie a MAS-t); Engedélyét a MAS visszavonja; vagy Engedélye az FAA 19. szakaszának megfelelően jár le.

Az engedélyezett pénzügyi tanácsadók jelentési követelményei

Az engedéllyel rendelkező pénzügyi tanácsadók kötelesek valós és valós eredménykimutatást és a pénzügyi év utolsó napjáig elkészített mérleget elkészíteni és benyújtani a MAS-nál a társaságokról szóló törvény (50. Cap.) Rendelkezéseinek megfelelően, ahol alkalmazható . A fenti dokumentumokat a könyvvizsgálói jelentéssel együtt kell benyújtani a 17. űrlapon. Ezenkívül szükség esetén be kell nyújtaniuk a 14., 15. és 16. űrlapot is. Ezeket a dokumentumokat 5 hónapon belül, vagy a MAS által engedélyezett határidőn belül kell benyújtani a pénzügyi tanácsadó pénzügyi évének lejárta után

Beállítás most

Hagyja velünk a kapcsolatot, és mi hamarosan kapcsolatba lépünk Önnel!

Teljes név *

Email cím *

Telefonszám *

Kommunikációs csatorna *

Érdeklődése *

Honnan tudott rólunk *

Az Ön joghatósága *

További kérések

Kapcsolódó GYIK

Rólunk

Mindig büszkék vagyunk arra, hogy tapasztalt pénzügyi és vállalati szolgáltatói vagyunk a nemzetközi piacon. A legjobb és a legversenyképesebb értéket nyújtjuk Önnek, mint értékes ügyfeleknek, hogy céljait világos cselekvési tervdé alakítsuk. Megoldásunk, sikere.

Tudj meg többet

Engedélyezi, hogy egy One IBC értesítéseket küldjön Önnek?

Melyek az engedéllyel rendelkező pénzügyi tanácsadók jelentési követelményei?

Hagyja velünk a kapcsolatot, és mi hamarosan kapcsolatba lépünk Önnel!

Kapcsolódó GYIK

Töltse le most az One IBC mobilalkalmazást

Amit a média mond rólunk

Rólunk