Hva er noen av rapporteringskravene til lisensierte finansielle rådgivere?

Lisensierte finansielle rådgivere er pålagt å utarbeide og innlevere til MAS en sann og rettferdig resultatregnskap og en balanse som er laget frem til den siste dagen i regnskapsåret i samsvar med bestemmelsene i selskapsloven (kap. 50), der det er aktuelt. . Ovennevnte dokumenter skal leveres sammen med en revisjonsberetning i skjema 17. I tillegg er de pålagt å sende inn skjema 14, 15 og 16, der det er aktuelt. Disse dokumentene skal leveres innen 5 måneder, eller innen en slik forlenget tidsperiode som MAS tillater, etter utgangen av finansrådgiverens regnskapsår

Hvorfor regulerer MAS visse aspekter av økonomisk planlegging og ikke hele spekteret av økonomiske planleggingsaktiviteter? Hva er skillet mellom en finansiell rådgiver og en finansplanlegger?

Hvilke tjenester som finansielle planleggere tilbyr varierer mye. Noen planleggere vurderer alle aspekter av kundenes økonomiske profil, inkludert sparing, investeringer, forsikring, skatt, pensjon og eiendomsplanlegging, og hjelper dem med å utvikle detaljerte strategier for å oppfylle deres økonomiske mål. Andre kan kalle seg økonomiske planleggere, men gir bare råd om et begrenset utvalg av produkter og tjenester. MAS regulerer alle finansielle planleggingsaktiviteter knyttet til verdipapirer, futures og forsikring. Skatte- og eiendomsplanleggingsaktiviteter faller ikke under vårt reguleringsmessige område. Derfor er det kun økonomiske planleggere som utfører aktiviteter regulert under FAA som har lisens som finansiell rådgiver. En finansplanlegger kan utføre andre aktiviteter som skatteplanlegging, men disse er ikke underlagt tilsyn av MAS.

Hvem er unntatt fra å ha en finansiell rådgiverlisens?

Banker, handelsbanker, finansieringsselskaper, forsikringsselskaper, forsikringsmeglere som er registrert i henhold til forsikringsloven, innehavere av en lisens for kapitalmarkedstjenester i henhold til Securities and Futures Act (Cap 289). er unntatt fra å ha en finansiell rådgiverlisens til å opptre som finansiell rådgiver i Singapore med hensyn til eventuelle finansielle rådgivningstjenester. Ikke desto mindre er unntatte finansielle rådgivere og deres utnevnte og foreløpige representanter pålagt å overholde kravene til forretningsadferd som er angitt i FAA.

Er det behov for en lisensiert finansiell rådgiver for å fornye lisensen?

Det er ikke behov for en lisensiert finansiell rådgiver for å fornye lisensen. Lisensen er gyldig til -

Den lisensierte finansielle rådgiveren slutter å fungere som en finansiell rådgiver (i henhold til Financial Advisers Regulations [‖FAR‖], vil den lisensierte finansielle rådgiveren trenge å varsle MAS innen 14 dager etter at den er avsluttet ved å sende inn skjema 5);
Lisensen er tilbakekalt av MAS; eller
Lisensen bortfaller i samsvar med avsnitt 19 i FAA.

Sett opp nå

La oss din kontakt, så kommer vi tilbake til deg så snart som mulig!

Fullt navn *

Epostadresse *

Telefonnummer *

Kommunikasjonskanal *

Dine henvendelser *

Hvordan visste du om oss *

Din jurisdiksjon *

Ytterligere forespørsel (r)

Relaterte vanlige spørsmål

Om oss

Vi er alltid stolte av å være en erfaren leverandør av finansielle og bedriftstjenester i det internasjonale markedet. Vi gir den beste og mest konkurransedyktige verdien til deg som verdsatte kunder for å forvandle dine mål til en løsning med en klar handlingsplan. Vår løsning, din suksess.

Lære mer

Vil du tillate One IBC å sende deg varsler?