Что такое Master Fund на Каймановых островах?

«Главный фонд» означает паевой инвестиционный фонд, зарегистрированный или учрежденный на Каймановых островах, который удерживает инвестиции и ведет торговую деятельность от имени одного или нескольких регулируемых вспомогательных фондов. «Регулируемый вспомогательный фонд» означает паевой инвестиционный фонд, регулируемый CIMA, который осуществляет более 51% своих инвестиций через другой паевой инвестиционный фонд.

Каковы требования для ПОД на Каймановых островах?

Режим Каймановых островов по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (AML) требует, чтобы паевые инвестиционные фонды поддерживали процедуры AML в соответствии с размером фонда. Требования включают: Принятие подхода, основанного на оценке риска, к мониторингу инвесторов и финансовой деятельности вместе с адекватными системами для выявления рисков (включая проверки по всем применимым спискам санкций) в отношении лиц, стран и деятельности паевого инвестиционного фонда; Соблюдение списка стран, которые не соблюдают или не соблюдают в достаточной степени рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег; Процедуры для: идентификация и проверка инвестора управление рисками; Бухучет, ведение учета, делопроизводство; сообщение о подозрительной активности; мониторинг и тестирование систем на соответствие нормативным требованиям по борьбе с отмыванием денег и финансированием распространения ОМУ; и Другие процедуры внутреннего контроля и коммуникации (например, функция независимого аудита, основанного на оценке рисков)

Какие организации подпадают под пересмотренное определение частных фондов?

В пересмотренном определении проясняется положение некоторых типов сущностей и расширяется область действия PFL на дополнительные сущности. Это разъяснение и расширение могло изменить положение для ряда организаций, включая, помимо прочего, определенные основные фонды, определенные альтернативные инвестиционные инструменты и фонды, сформированные для одной инвестиции.

Есть ли переходный период для регистрации частного фонда?

Закон о ОФ предусматривает, что частные фонды, подпадающие под действие закона, должны быть зарегистрированы до 7 августа 2020 г. Это относится как к частным фондам, которые вели бизнес на дату вступления в силу Закона о ОФ (7 февраля 2020 г.), так и к частным фондам, которые начать бизнес в течение шестимесячного переходного периода с 7 февраля 2020 года по 7 августа 2020 года. Частные фонды, которые запускаются 7 августа 2020 года или после этой даты, должны будут соответствовать требованиям к срокам регистрации, содержащимся в Законе о ОФ, как кратко изложено ниже.

Что в Законе об инвестициях в ценные бумаги считается ценными бумагами?

Закон об инвестировании в ценные бумаги (SIBL) определяет «ценные бумаги» как: Акции или акции любого вида уставного капитала компании (примечание) Долговые обязательства, ссуды, облигации, депозитные сертификаты и любые другие инструменты, которые создают или признают задолженность (за исключением различных банковских и денежных инструментов, например, чеков, ипотечных инструментов и земельных сборов). Варранты и другие инструменты, позволяющие держателю подписаться на определенные ценные бумаги Сертификаты или другие инструменты, которые предоставляют договорные или имущественные права Опционы на любую ценную бумагу и на любую валюту, драгоценный металл или опцион на опцион Фьючерсы Права по контрактам на разницу (например, производные финансовые инструменты с расчетами денежными средствами, такие как фьючерсы на процентную ставку и фондовые индексы, соглашения о форвардных ставках и свопы)

Все о страховом полисе и лицензии на инвестиционный бизнес в ценные бумаги

Все компании, занимающиеся инвестициями в ценные бумаги, лицензированные в соответствии с Законом об инвестициях в ценные бумаги («SIBL»), должны иметь и поддерживать адекватное страховое покрытие. Лицензиат должен иметь страховку для покрытия

Профессиональная компенсация,
Профессиональная ответственность старших должностных лиц и корпоративных секретарей, а также
Прерывание хозяйственной деятельности в соответствии с требованиями раздела 4 (1) Правил инвестирования в ценные бумаги (ведения бизнеса).

Пожалуйста, обратитесь к Руководству Управления - Страхование профессиональной ответственности для траста, Страхование, Администратора паевого инвестиционного фонда, Бизнеса по инвестированию в ценные бумаги, а также лицензиатов и директоров на управление компанией.

Настроить сейчас

Оставьте нам свои контакты, и мы свяжемся с вами в ближайшее время!

ФИО *

Адрес электронной почты *

Телефонный номер *

Канал связи *

Ваши запросы *

Как вы узнали о нас *

Ваша юрисдикция *

Дополнительные запросы

Будьте в курсе событий с экспертными идеями OCC. Отправить мне:

Эксклюзивный анализ и предложения по электронной почте.

Мы уважаем вашу конфиденциальность. Вы можете отписаться в любое время, написав по электронной почте «Отписаться» или ответив «СТОП».

Нажимая кнопку ниже, вы соглашаетесь с нашими Условиями обслуживания и Политика конфиденциальности.

Связанные часто задаваемые вопросы

О нас

Мы всегда гордимся тем, что являемся опытным поставщиком финансовых и корпоративных услуг на международном рынке. Мы предлагаем вам как уважаемым клиентам лучшую и наиболее конкурентоспособную ценность, чтобы превратить ваши цели в решение с четким планом действий. Наше решение, ваш успех.

Вы позволите One IBC отправлять вам уведомления?

Требуется ли лицензия на бизнес по инвестированию в ценные бумаги для наличия страхового полиса?

Оставьте нам свои контакты, и мы свяжемся с вами в ближайшее время!

Связанные часто задаваемые вопросы

О нас