Prečo MAS reguluje určité aspekty finančného plánovania a nie celú škálu činností finančného plánovania? Aký je rozdiel medzi finančným poradcom a finančným plánovačom?

Typy služieb poskytovaných finančnými plánovačmi sa veľmi líšia. Niektorí plánovači hodnotia všetky aspekty finančného profilu svojich klientov vrátane sporenia, investícií, poistenia, daní, dôchodkov a plánovania nehnuteľností a pomáhajú im rozvíjať podrobné stratégie na splnenie ich finančných cieľov. Ostatní sa môžu nazývať finanční plánovači, ale poskytujú poradenstvo iba v obmedzenom rozsahu produktov a služieb. MAS reguluje všetky činnosti finančného plánovania týkajúce sa cenných papierov, termínových obchodov a poistenia. Daňové a realitné plánovanie nespadá do nášho regulačného rámca. Z tohto dôvodu sa vyžaduje, aby ako finančný poradca získali licenciu iba finanční plánovači, ktorí vykonávajú činnosti regulované podľa FAA. Finančný plánovač môže vykonávať ďalšie činnosti, ako napríklad daňové plánovanie, ktoré však nepodliehajú dohľadu MAS.

Kto je oslobodený od držby preukazu finančného poradcu?

Banky, obchodné banky, finančné spoločnosti, poisťovacie spoločnosti, poisťovací makléri registrovaní podľa zákona o poisťovníctve, držitelia licencie na služby kapitálového trhu podľa zákona o cenných papieroch a futures (Cap 289). sú oslobodení od držby licencie finančného poradcu na výkon činnosti finančného poradcu v Singapure v súvislosti s akýmikoľvek finančnými poradenskými službami. Od finančných poradcov oslobodených od dane a ich menovaných a dočasných zástupcov sa však vyžaduje, aby dodržiavali požiadavky na obchodné správanie stanovené v FAA.

Je potrebné, aby si licencovaný finančný poradca obnovil svoju licenciu?

Nie je potrebné, aby si licencovaný finančný poradca obnovil svoju licenciu. Licencia je platná do - Licencovaný finančný poradca prestáva pôsobiť ako finančný poradca (v súlade s predpismi o finančných poradcoch [‖FAR‖] by licencovaný finančný poradca musel oznámiť MAS do 14 dní od jeho ukončenia predložením formulára 5); Jeho licenciu MAS odníma; alebo Jeho preukaz zaniká v súlade s oddielom 19 FAA.

Požiadavky na vykazovanie pre licencované finančné poradenské spoločnosti

Licencovaní finanční poradcovia sú povinní pripraviť a podať v spoločnosti MAS pravdivý a spravodlivý výkaz ziskov a strát a súvahu zostavenú k poslednému dňu finančného roka v súlade s prípadnými ustanoveniami zákona o obchodných spoločnostiach (kapitola 50). . Vyššie uvedené dokumenty sa majú predložiť spolu so správou audítora na formulári 17. Okrem toho sa vyžaduje, aby predložili formuláre 14, 15 a 16, ak sú uplatniteľné. Tieto dokumenty sa majú predložiť do 5 mesiacov alebo v takom predĺžení, aké môže povoliť MAS, po skončení finančného roka finančného poradcu

Nastaviť teraz

Nechajte nám svoj kontakt a my sa vám ozveme najskôr!

Celé meno *

Emailová adresa *

Telefónne číslo *

Komunikačný kanál *

Vaše otázky *

Ako ste sa o nás dozvedeli *

Vaša jurisdikcia *

Dodatočné požiadavky

Súvisiace časté otázky

O nás

Sme vždy hrdí na to, že sme skúseným poskytovateľom finančných a podnikových služieb na medzinárodnom trhu. Ako váženým zákazníkom vám poskytujeme najlepšiu a najkonkurencieschopnejšiu hodnotu, aby sme vaše ciele transformovali do riešenia s jasným akčným plánom. Naše riešenie, váš úspech.

Uč sa viac

Umožníte spoločnosti One IBC zasielať vám oznámenia?

Aké sú niektoré požiadavky na vykazovanie pre licencovaných finančných poradcov?

Nechajte nám svoj kontakt a my sa vám ozveme najskôr!

Súvisiace časté otázky

Stiahnite si teraz One IBC

Čo o nás hovoria médiá

O nás