Quali sono alcuni dei requisiti di rendicontazione per i consulenti finanziari autorizzati?

I consulenti finanziari autorizzati sono tenuti a preparare e depositare presso MAS un conto profitti e perdite vero ed equo e uno stato patrimoniale compilato fino all'ultimo giorno del suo esercizio finanziario in conformità con le disposizioni del Companies Act (Cap.50), ove applicabile . I documenti di cui sopra devono essere presentati insieme alla relazione di un revisore nel modulo 17. Inoltre, sono tenuti a presentare i moduli 14, 15 e 16, ove applicabile. Questi documenti devono essere presentati entro 5 mesi, o entro la proroga di tempo consentita da MAS, dopo la fine dell'esercizio finanziario del consulente finanziario

Perché il MAS regola alcuni aspetti della pianificazione finanziaria e non l'intera gamma delle attività di pianificazione finanziaria? Qual è la distinzione tra un consulente finanziario e un pianificatore finanziario?

I tipi di servizi forniti dai pianificatori finanziari variano notevolmente. Alcuni pianificatori valutano ogni aspetto del profilo finanziario dei loro clienti, inclusi risparmi, investimenti, assicurazioni, tasse, pensionamento e pianificazione patrimoniale e li aiutano a sviluppare strategie dettagliate per raggiungere i loro obiettivi finanziari. Altri possono definirsi pianificatori finanziari, ma forniscono solo consigli su una gamma limitata di prodotti e servizi. MAS regola tutte le attività di pianificazione finanziaria relative a titoli, futures e assicurazioni. Le attività di pianificazione fiscale e successoria non rientrano nel nostro ambito normativo. Pertanto, solo i pianificatori finanziari che conducono attività regolamentate dalla FAA devono essere autorizzati come consulenti finanziari. Un pianificatore finanziario può svolgere altre attività come la pianificazione fiscale, ma queste non sono soggette alla supervisione del MAS.

È necessario che un consulente finanziario autorizzato rinnovi la sua licenza?

Non è necessario che un consulente finanziario autorizzato rinnovi la licenza. La licenza è valida fino al - Il consulente finanziario autorizzato cessa di agire come consulente finanziario (ai sensi del Regolamento sui consulenti finanziari [―FAR‖], il consulente finanziario autorizzato dovrà notificare a MAS entro 14 giorni dalla sua cessazione inviando il Modulo 5); La sua licenza è revocata da MAS; o La sua licenza decade in conformità con la sezione 19 della FAA.

Chi è il consulente finanziario esente?

Banche, banche d'affari, società finanziarie, compagnie di assicurazione, broker assicurativi registrati ai sensi dell'Insurance Act, titolari di una licenza per i servizi sui mercati dei capitali ai sensi del Securities and Futures Act (Cap 289). sono esentati dal possesso della licenza di un consulente finanziario per agire come consulente finanziario a Singapore in relazione a qualsiasi servizio di consulenza finanziaria. Tuttavia, i consulenti finanziari esenti e i loro rappresentanti nominati e provvisori sono tenuti a rispettare i requisiti di condotta aziendale stipulati nella FAA.

Configura ora

Lasciaci il tuo contatto e ti risponderemo al più presto!

Nome e cognome *

Indirizzo email *

Numero di telefono *

Canale di comunicazione *

Le tue richieste *

Come hai saputo di noi *

La tua giurisdizione *

Richieste aggiuntive

Resta al passo con le intuizioni degli esperti di OCC. Inviami:

Analisi e offerte esclusive via e-mail.

Rispettiamo la tua privacy. Puoi annullare l'iscrizione in qualsiasi momento inviando un'e-mail a "Annulla iscrizione" rispondi "STOP"

Cliccando sul pulsante qui sotto, accetti i nostri Termini di servizio e Informativa sulla privacy.

Domande frequenti correlate

Riguardo a noi

Siamo sempre orgogliosi di essere un fornitore esperto di servizi finanziari e aziendali nel mercato internazionale. Forniamo il valore migliore e più competitivo a voi come stimati clienti per trasformare i vostri obiettivi in una soluzione con un piano d'azione chiaro. La nostra soluzione, il tuo successo.

Per saperne di più

Consentirai a One IBC di inviarti notifiche?

Chi è esonerato dal possesso di una licenza di consulente finanziario?

Lasciaci il tuo contatto e ti risponderemo al più presto!

Domande frequenti correlate

Riguardo a noi