מהן כמה מדרישות הדיווח ליועצים פיננסיים מורשים?

יועצים פיננסיים מורשים נדרשים להכין ולהגיש ל- MAS חשבון רווח והפסד אמיתי והוגן ומאזן המורכב עד היום האחרון של שנת הכספים שלו בהתאם להוראות חוק החברות (שווי 50), היכן שרלוונטי. . המסמכים שלעיל יוגשו יחד עם דו'ח מבקר בטופס 17. בנוסף, הם נדרשים להגיש טפסים 14, 15, ו -16, במידת הצורך. מסמכים אלה יוגשו תוך 5 חודשים, או בתוך הארכת זמן שתאפשר ל- MAS, לאחר תום שנת הכספים של היועץ הפיננסי.

מדוע MAS מסדיר היבטים מסוימים של תכנון פיננסי ולא את מכלול פעילויות התכנון הפיננסי? מה ההבחנה בין יועץ פיננסי למתכנן פיננסי?

סוגי השירותים הניתנים על ידי מתכננים פיננסיים משתנים מאוד. חלק מהמתכננים מעריכים כל היבט בפרופיל הכספי של לקוחותיהם, כולל חיסכון, השקעות, ביטוח, מס, פרישה ותכנון עיזבון, ועוזרים להם לפתח אסטרטגיות מפורטות כדי לעמוד ביעדים הכספיים שלהם. אחרים עשויים לקרוא לעצמם מתכננים פיננסיים, אך רק לספק ייעוץ לגבי מגוון מוגבל של מוצרים ושירותים. MAS מסדירה את כל פעילויות התכנון הפיננסי הקשורות לניירות ערך, עתיד וביטוח. פעילויות תכנון מיסים ועיזבון אינן נתונות לטווח הרגולציה שלנו. לפיכך, רק מתכננים פיננסיים המבצעים פעילויות המוסדרות במסגרת ה- FAA נדרשים להיות מורשים כיועצים פיננסיים. מתכנן פיננסי עשוי לבצע פעילויות אחרות כגון תכנון מס, אך אלה אינן כפופות לפיקוח על ידי MAS.

מי פטור מחזיק ברישיון יועץ פיננסי?

בנקים, בנקים סוחרים, חברות פיננסיות, חברות ביטוח, מתווכים לביטוח הרשומים על פי חוק הביטוח, בעלי רישיון שירותי שוק הון על פי חוק ניירות ערך ועתיד (מכסה 289). פטורים מחזיקה ברישיון יועץ פיננסי לפעול כיועץ פיננסי בסינגפור בגין כל שירותי ייעוץ פיננסי. עם זאת, יועצים פיננסיים פטורים ונציגיהם המנויים והזמניים שלהם נדרשים לעמוד בדרישות ההתנהלות העסקית שנקבעו ב- FAA.

האם יש צורך ביועץ פיננסי מורשה לחדש את הרישיון שלו?

אין צורך ביועץ פיננסי מורשה לחדש את הרישיון שלו. תוקף הרישיון עד -

היועץ הפיננסי המורשה מפסיק לפעול כיועץ פיננסי (על פי תקנות היועצים הפיננסיים [‖FAR‖], היועץ הפיננסי המורשה יצטרך להודיע ל- MAS תוך 14 יום מרגע הפסקתו על ידי הגשת טופס 5);
רישיונו נשלל על ידי MAS; אוֹ
רישיונו פג בהתאם לסעיף 19 ל- FAA.

הגדר עכשיו

השאר לנו את איש הקשר שלך ונחזור אליך בהקדם ביותר!

שם מלא *

כתובת דוא"ל *

מספר טלפון *

ערוץ תקשורת *

פניותיך *

איך ידעת עלינו *

תחום השיפוט שלך *

בקשות נוספות

הישארו מעודכנים עם התובנות המומחיות של OCC. שלחו לי:

ניתוח והצעות בלעדיות באמצעות דוא"ל.

אנו מכבדים את פרטיותך. באפשרותך לבטל את המנוי בכל עת באמצעות דוא"ל "הסר מנוי" השב "STOP"

על ידי לחיצה על הכפתור למטה, הנך מסכים לתנאי השירות שלנו ולמדיניות הפרטיות שלנו.

שאלות נפוצות בנושא

עלינו

אנו תמיד גאים בהיותנו ספקים מנוסים של שירותים פיננסיים ותאגידים בשוק הבינלאומי. אנו מספקים את הערך הטוב ביותר והתחרותי ביותר עבורך כלקוחות מוערכים כדי להפוך את יעדיך לפיתרון עם תוכנית פעולה ברורה. הפיתרון שלנו, ההצלחה שלך.

למד עוד