लाइसेंस प्राप्त वित्तीय सलाहकारों के लिए रिपोर्टिंग आवश्यकताओं में से कुछ क्या हैं?

लाइसेंस प्राप्त वित्तीय सलाहकारों को कंपनी के अधिनियम (कैप। 50) के प्रावधानों के अनुसार, जहां लागू हो, एक सच्चे और उचित लाभ और हानि खाते और उसके वित्तीय वर्ष के अंतिम दिन तक की बैलेंस शीट तैयार करने और लॉज करने की आवश्यकता होती है। । उपरोक्त दस्तावेज फॉर्म 17 में एक ऑडिटर की रिपोर्ट के साथ दर्ज किए जाने हैं। इसके अलावा, उन्हें फॉर्म 14, 15, और 16, जहां लागू हो, प्रस्तुत करना आवश्यक है। वित्तीय सलाहकारों के वित्तीय वर्ष की समाप्ति के बाद, इन दस्तावेजों को 5 महीने के भीतर या ऐसे समय के विस्तार के तहत एमएएस द्वारा अनुमति दी जा सकती है।

एमएएस वित्तीय नियोजन के कुछ पहलुओं को क्यों नियंत्रित करता है और वित्तीय नियोजन गतिविधियों की पूरी श्रृंखला नहीं है? वित्तीय सलाहकार और वित्तीय नियोजक के बीच क्या अंतर है?

वित्तीय योजनाकारों द्वारा प्रदान की जाने वाली सेवाओं के प्रकार व्यापक रूप से भिन्न होते हैं। कुछ नियोजक अपने ग्राहकों की वित्तीय प्रोफ़ाइल के हर पहलू का आकलन करते हैं, जिसमें बचत, निवेश, बीमा, कर, सेवानिवृत्ति और संपत्ति की योजना शामिल है, और उन्हें अपने वित्तीय उद्देश्यों को पूरा करने के लिए विस्तृत रणनीति विकसित करने में मदद करते हैं। अन्य लोग खुद को वित्तीय नियोजक कह सकते हैं, लेकिन केवल सीमित उत्पादों और सेवाओं के बारे में सलाह देते हैं। एमएएस प्रतिभूतियों, वायदा और बीमा से संबंधित सभी वित्तीय नियोजन गतिविधियों को नियंत्रित करता है। टैक्स और एस्टेट प्लानिंग गतिविधियां हमारे नियामक के दायरे में नहीं आती हैं। इसलिए, केवल वित्तीय नियोजक जो एफएए के तहत विनियमित गतिविधियों का संचालन करते हैं, उन्हें वित्तीय सलाहकार के रूप में लाइसेंस प्राप्त करना आवश्यक है। एक फाइनेंशियल प्लानर अन्य गतिविधियों जैसे टैक्स प्लानिंग का संचालन कर सकता है, लेकिन ये एमएएस की निगरानी के अधीन नहीं हैं।

वित्तीय सलाहकार का लाइसेंस रखने से किसे छूट है?

बैंक, व्यापारी बैंक, वित्त कंपनियां, बीमा कंपनियां, बीमा अधिनियम के तहत पंजीकृत बीमा दलाल, प्रतिभूति और फ्यूचर्स अधिनियम (कैप 289) के तहत एक पूंजी बाजार सेवा लाइसेंस धारकों। वित्तीय सलाहकार सेवाओं के संबंध में सिंगापुर में वित्तीय सलाहकार के रूप में कार्य करने के लिए वित्तीय सलाहकार का लाइसेंस रखने से छूट दी गई है। फिर भी, वित्तीय सलाहकारों और उनके नियुक्त और अनंतिम प्रतिनिधियों को छूट एफएए में निर्धारित व्यावसायिक आचरण आवश्यकताओं के अनुपालन के लिए आवश्यक है।

क्या अपने लाइसेंस को नवीनीकृत करने के लिए एक लाइसेंस प्राप्त वित्तीय सलाहकार की आवश्यकता है?

इसके लाइसेंस को नवीनीकृत करने के लिए एक लाइसेंस प्राप्त वित्तीय सलाहकार की आवश्यकता नहीं है। लाइसेंस तक मान्य है -

लाइसेंस प्राप्त वित्तीय सलाहकार वित्तीय सलाहकार के रूप में कार्य करना बंद कर देता है (वित्तीय सलाहकार विनियम [,FAR licensed] के अनुसार, लाइसेंस प्राप्त वित्तीय सलाहकार को फॉर्म 5 जमा करके अपने समाप्ति के 14 दिनों के भीतर एमएएस को सूचित करना होगा);
इसका लाइसेंस MAS द्वारा निरस्त किया गया है; या
एफएए की धारा 19 के अनुसार इसका लाइसेंस लैप्स हो जाता है।

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