Hvad er nogle af rapporteringskravene til autoriserede finansielle rådgivere?

Licenserede finansielle rådgivere er forpligtet til at udarbejde og indgive til MAS en ægte og retfærdig resultatopgørelse og en balance opgjort til den sidste dag i regnskabsåret i overensstemmelse med bestemmelserne i selskabsloven (kap. 50), hvor det er relevant . Ovenstående dokumenter skal indsendes sammen med en revisors beretning i form 17. Desuden skal de indsende formular 14, 15 og 16, hvor det er relevant. Disse dokumenter skal indgives inden for 5 måneder eller inden for en sådan forlængelse af den tid, som MAS tillader, efter udgangen af finansrådgiverens regnskabsår

Hvorfor regulerer MAS visse aspekter af finansiel planlægning og ikke hele spektret af finansielle planlægningsaktiviteter? Hvad skelnes der mellem en finansiel rådgiver og en finansiel planlægger?

De typer tjenester, der leveres af finansielle planlæggere, varierer meget. Nogle planlæggere vurderer ethvert aspekt af deres kunders økonomiske profil, herunder opsparing, investeringer, forsikring, skat, pension og ejendomsplanlægning, og hjælper dem med at udvikle detaljerede strategier for at opfylde deres økonomiske mål. Andre kalder sig måske økonomiske planlæggere, men rådgiver kun om et begrænset udvalg af produkter og tjenester. MAS regulerer alle finansielle planlægningsaktiviteter relateret til værdipapirer, futures og forsikring. Skatte- og ejendomsplanlægningsaktiviteter falder ikke ind under vores lovgivningsmæssige rammer. Derfor er det kun finansielle planlæggere, der udfører aktiviteter, der er reguleret under FAA, som skal have licens som finansiel rådgiver. En finansiel planlægger kan udføre andre aktiviteter såsom skatteplanlægning, men disse er ikke underlagt tilsyn fra MAS.

Hvem er undtaget fra at have en finansiel rådgiverlicens?

Banker, handelsbanker, finansieringsselskaber, forsikringsselskaber, forsikringsmæglere, der er registreret i henhold til forsikringsloven, indehavere af en licens til kapitalmarkedsydelser i henhold til Securities and Futures Act (Cap 289). er undtaget fra at have en finansiel rådgiverlicens til at fungere som en finansiel rådgiver i Singapore med hensyn til enhver finansiel rådgivningstjeneste. Ikke desto mindre er fritagne finansielle rådgivere og deres udpegede og midlertidige repræsentanter forpligtet til at overholde kravene til forretningsadfærd, der er fastsat i FAA.

Er der behov for en licenseret finansiel rådgiver til at forny sin licens?

Der er ikke behov for en licenseret finansiel rådgiver til at forny sin licens. Licensen er gyldig indtil -

Den autoriserede finansielle rådgiver ophører med at fungere som finansiel rådgiver (i henhold til Financial Advisers Regulations [‖FAR‖] skal den licenserede finansielle rådgiver underrette MAS inden for 14 dage efter ophør ved at indsende form 5);
Dens licens tilbagekaldes af MAS; eller
Dens licens bortfalder i overensstemmelse med afsnit 19 i FAA.

Opsæt nu

Efterlad din kontakt, så vender vi hurtigst muligt tilbage til dig!

Fulde navn *

Email adresse *

Telefonnummer *

Kommunikationskanal *

Dine spørgsmål *

Hvordan vidste du om os *

Din jurisdiktion *

Yderligere anmodning (er)

Hold dig opdateret med OCC's ekspertindsigt. Send mig:

Eksklusiv analyse og tilbud via e-mail.

Vi respekterer dit privatliv. Du kan til enhver tid afmelde dig via e-mail med teksten "Afmeld" svar med "STOP"

Ved at klikke på knappen nedenfor accepterer du vores Servicevilkår og Privatlivspolitik.

Relaterede ofte stillede spørgsmål

Om os

Vi er altid stolte af at være en erfaren udbyder af finansielle og corporate services på det internationale marked. Vi leverer den bedste og mest konkurrencedygtige værdi til dig som værdsatte kunder for at omdanne dine mål til en løsning med en klar handlingsplan. Vores løsning, din succes.

Lær mere