O que é um fundo mestre em Cayman?

Um 'fundo mestre' significa um fundo mútuo constituído ou estabelecido nas Ilhas Cayman que detém os investimentos e conduz atividades comerciais em nome de um ou mais fundos alimentadores regulamentados. Um 'fundo alimentador regulamentado' significa um fundo mútuo regulamentado CIMA que conduz mais de 51% de seu investimento por meio de outro fundo mútuo.

Quais são os requisitos para AML nas Ilhas Cayman?

O regime de combate à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo (AML) das Ilhas Cayman exige que os fundos mútuos mantenham os procedimentos de AML adequados ao tamanho do fundo. Os requisitos incluem: Adoção de uma abordagem baseada no risco para monitorar investidores e atividades financeiras, juntamente com sistemas adequados para identificar riscos (incluindo verificações em todas as listas de sanções aplicáveis) em relação a pessoas, países e atividades do fundo mútuo; Observância da lista de países que não cumprem ou não cumprem suficientemente as recomendações da Força-Tarefa de Ação Financeira; Procedimentos para: identificação e verificação do investidor gerenciamento de riscos; manutenção de registros; relatórios de atividades suspeitas; monitorar e testar os sistemas quanto à conformidade com AML e requisitos regulatórios de financiamento de proliferação; e Outros controles internos e procedimentos de comunicação (por exemplo, uma função de auditoria independente baseada em risco)

Existe um período de transição para o registro de fundos privados?

A Lei de FP estabelece que os fundos privados abrangidos pela legislação devem ser registrados até 7 de agosto de 2020. Isso se aplica tanto a fundos privados que estavam em atividade na data de início da Lei de FP (sendo 7 de fevereiro de 2020) quanto a fundos privados que iniciar a atividade dentro do período de transição de seis meses, de 7 de fevereiro de 2020 a 7 de agosto de 2020. Os fundos privados com lançamento em ou após 7 de agosto de 2020 deverão cumprir os requisitos de tempo de registro contidos na Lei de FP, conforme resumido abaixo.

O que a Lei de Negócios de Investimento em Valores Mobiliários considera valores mobiliários?

A Lei de Negócios de Investimento em Valores Mobiliários (SIBL) define 'valores mobiliários' como: Ações ou ações de qualquer tipo do capital social de uma empresa (nota final) Debêntures, ações de empréstimos, títulos, certificados de depósito e qualquer outro instrumento que crie ou reconheça dívida (excluindo vários instrumentos bancários e monetários, por exemplo, cheques, instrumentos de hipoteca e encargos de terras). Warrants e outros instrumentos que permitem ao titular subscrever certos valores mobiliários Certificados ou outros instrumentos que conferem direitos contratuais ou de propriedade Opções em qualquer valor mobiliário e em qualquer moeda, metal precioso ou uma opção em uma opção Futuros Direitos sob contratos por diferenças (por exemplo, derivativos liquidados em dinheiro, como taxas de juros e futuros de índices de ações, contratos de taxas futuras e swaps)

Existe um requisito de patrimônio líquido mínimo para um licenciado de Negócios de Investimento em Valores Mobiliários e, em caso afirmativo, qual é o mínimo?

De acordo com os Regulamentos do Negócio de Investimento em Valores Mobiliários (Requisitos e Padrões Financeiros), os licenciados do Negócio de Investimento em Valores Mobiliários devem ter requisitos básicos de recursos financeiros. No caso de corretores, formadores de mercado e gestores de títulos, o requisito básico de recursos financeiros é CI $ 100.000 e, no caso de todos os outros licenciados, o requisito é CI $ 15.000.

Quais entidades estão no escopo da definição revisada de fundos privados

A definição revisada esclarece a posição para certos tipos de entidade e estende o escopo do PFL a entidades adicionais. Este esclarecimento e extensão podem ter mudado a posição de uma série de entidades, incluindo, mas não se limitando a certos fundos mestre, certos veículos de investimento alternativos e fundos formados para um único investimento.

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