Mi a Master Fund Kajmánban?

A 'master alap' a Kajmán-szigeteken bejegyzett vagy létrehozott befektetési alap, amely egy vagy több szabályozott feeder alap nevében tartja befektetéseit és kereskedési tevékenységeket folytat. A 'szabályozott feeder alap' egy CIMA által szabályozott befektetési alap, amely befektetéseinek több mint 51% -át egy másik befektetési alapon keresztül bonyolítja le.

Melyek az AML követelményei Kajmánban?

A Kajmán-szigetek pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása (AML) elleni rezsim megköveteli, hogy az alap méretének megfelelő kölcsönös pénzmosási eljárások fenntartsák a befektetési alapokat. A követelmények a következőket tartalmazzák: Kockázatalapú megközelítés elfogadása a befektetők és a pénzügyi tevékenységek figyelemmel kísérése érdekében, a kockázat azonosítására szolgáló megfelelő rendszerekkel együtt (ideértve az összes alkalmazandó szankciós lista ellenőrzéseit) a személyek, az országok és a kölcsönös alap tevékenységeivel kapcsolatban; Azon országok listájának betartása, amelyek nem felelnek meg vagy nem felelnek meg kellőképpen a Pénzügyi Akció Munkacsoport ajánlásainak; Eljárások: a befektető azonosítása és ellenőrzése kockázat kezelés; nyilvántartás; gyanús tevékenységek jelentése; figyelemmel kíséri és teszteli a rendszereket az AML és az elterjedés finanszírozására vonatkozó szabályozási követelményeknek való megfelelés érdekében; és Egyéb belső ellenőrzési és kommunikációs eljárások (pl. Kockázat alapú független ellenőrzési funkció)

Mely jogalanyok tartoznak a magánalapok módosított meghatározásának hatálya alá?

A felülvizsgált meghatározás tisztázza egyes entitástípusok helyzetét, és kiterjeszti a PFL hatályát további entitásokra. Ez a pontosítás és kiterjesztés számos jogalany helyzetét megváltoztathatta, beleértve, de nem kizárólag, bizonyos alapokat, bizonyos alternatív befektetési eszközöket és egyetlen befektetéshez létrehozott alapokat.

Mit tekint az értékpapír-befektetési üzleti törvény értékpapírnak?

Az értékpapír-befektetési üzleti törvény (SIBL) az 'értékpapírokat' a következőképpen határozza meg: Részvények vagy bármely társaság részvénytőkéje (végjegyzet) Kötvények, hitelállomány, kötvények, betéti igazolások és minden egyéb eszköz, amely adósságot keletkeztet vagy elismer. Opciós utalványok és egyéb eszközök, amelyek lehetővé teszik a tulajdonos számára, hogy bizonyos értékpapírokat jegyezzen Tanúsítványok vagy egyéb okmányok, amelyek szerződéses vagy tulajdonosi jogokat biztosítanak Opciók bármely értékpapírra és devizára, nemesfémre vagy opció opcióra Határidős Különbségekre vonatkozó szerződések szerinti jogok (pl. Készpénzzel kiegyenlített származékos ügyletek, például kamat- és részvényindex-határidős ügyletek, határidős kamatláb-megállapodások és csereügyletek)

Van-e minimális nettó vagyon követelmény az értékpapír-befektetési üzleti engedélyes számára, és ha igen, mi a minimum?

Az értékpapír-befektetési üzletágra (pénzügyi követelmények és szabványok) vonatkozó előírások értelmében az értékpapír-befektetési vállalkozások engedélyeseinek megkövetelik az alapvető pénzügyi erőforrás-követelményeket. Bróker-kereskedők, piacképzők és értékpapír-kezelők esetében az alap pénzügyi erőforrás-szükséglet 100 000 CI, az összes többi engedélyes esetében pedig 15 000 CI.

Van-e átmeneti időszak a magánpénztárak nyilvántartására?

A PF-törvény előírja, hogy a jogszabály hatálya alá tartozó magánalapokat 2020. augusztus 7-ig kell nyilvántartásba venni. Ez vonatkozik mind a magánalapokra, amelyek a PF-törvény kezdetének napján (2020. február 7-én) folytatták tevékenységüket, mind a magánalapokra, amelyek a 2020. február 7-től 2020. augusztus 7-ig tartó hat hónapos átmeneti időszakon belül kezdheti meg tevékenységét. A 2020. augusztus 7-én vagy azt követően induló magánalapoknak meg kell felelniük a PF-törvényben foglalt regisztrációs időzítési követelményeknek, az alábbiakban összefoglalva.

Beállítás most

Hagyja velünk a kapcsolatot, és mi hamarosan kapcsolatba lépünk Önnel!

Teljes név *

Email cím *

Telefonszám *

Kommunikációs csatorna *

Érdeklődése *

Honnan tudott rólunk *

Az Ön joghatósága *

További kérések

Maradjon lépéselőnyben az OCC szakértői meglátásaival. Küldje el nekem:

Exkluzív elemzések és ajánlatok e-mailben.

Tiszteletben tartjuk az Ön adatainak védelmét. Bármikor leiratkozhat e-mailben a „Leiratkozás” gombra kattintva, majd a „STOP” válaszsal.

Az alábbi gombra kattintva elfogadja a Szolgáltatási feltételeinket és az Adatvédelmi irányelveinket.

Engedélyezi, hogy egy One IBC értesítéseket küldjön Önnek?

Van-e átmeneti időszak a magánpénztárak nyilvántartására?

Hagyja velünk a kapcsolatot, és mi hamarosan kapcsolatba lépünk Önnel!

Kapcsolódó GYIK

Rólunk