Melyek az engedéllyel rendelkező pénzügyi tanácsadók jelentési követelményei?

Az engedéllyel rendelkező pénzügyi tanácsadók kötelesek valós és valós eredménykimutatást és a pénzügyi év utolsó napjáig elkészített mérleget elkészíteni és benyújtani a MAS-nál a társaságokról szóló törvény (50. Cap.) Rendelkezéseinek megfelelően, ahol alkalmazható . A fenti dokumentumokat a könyvvizsgálói jelentéssel együtt kell benyújtani a 17. űrlapon. Ezenkívül szükség esetén be kell nyújtaniuk a 14., 15. és 16. űrlapot is. Ezeket a dokumentumokat 5 hónapon belül, vagy a MAS által engedélyezett határidőn belül kell benyújtani a pénzügyi tanácsadó pénzügyi évének lejárta után

Miért a MAS szabályozza a pénzügyi tervezés egyes aspektusait, és nem a pénzügyi tervezési tevékenységek teljes körét? Mi a különbség a pénzügyi tanácsadó és a pénzügyi tervező között?

A pénzügyi tervezők által nyújtott szolgáltatások típusai nagyon eltérőek. Egyes tervezők felmérik ügyfeleik pénzügyi profiljának minden aspektusát, ideértve a megtakarításokat, a befektetéseket, a biztosításokat, az adókat, a nyugdíjazást és a vagyontervezést is, és segítenek részletes stratégiák kidolgozásában pénzügyi céljaik elérése érdekében. Mások nevezhetik magukat pénzügyi tervezőknek, de csak korlátozott termék- és szolgáltatásválasztékkal kapcsolatban adnak tanácsot. A MAS szabályozza az értékpapírokkal, határidős ügyletekkel és biztosításokkal kapcsolatos összes pénzügyi tervezési tevékenységet. Az adó- és ingatlantervezési tevékenységek nem tartoznak szabályozási körünkbe. Ennélfogva csak az FAA által szabályozott tevékenységeket folytató pénzügyi tervezőknek kell pénzügyi tanácsadói engedéllyel rendelkezniük. A pénzügyi tervező végezhet más tevékenységeket is, például adótervezést, de ezek nem tartoznak a MAS felügyelete alá.

Ki mentesül a pénzügyi tanácsadói engedély birtoklása alól?

Bankok, kereskedelmi bankok, pénzügyi társaságok, biztosítótársaságok, a biztosítási törvény alapján bejegyzett biztosítási alkuszok, tőkepiaci szolgáltatási engedély birtokosa az értékpapírokról és a határidős ügyletekről szóló törvény alapján (289. sapka). mentesülnek a pénzügyi tanácsadói engedélytől, hogy pénzügyi tanácsadói tevékenységet végezzenek Szingapúrban bármilyen pénzügyi tanácsadási szolgáltatás tekintetében. Ennek ellenére a mentesített pénzügyi tanácsadóknak, valamint kinevezett és ideiglenes képviselőiknek meg kell felelniük az FAA által meghatározott üzleti magatartási követelményeknek.

Szükség van-e engedéllyel rendelkező pénzügyi tanácsadóra az engedély megújításához?

Nincs szükség engedélyezett pénzügyi tanácsadóra a licenc megújításához. Az engedély -

Az engedéllyel rendelkező pénzügyi tanácsadó megszűnik pénzügyi tanácsadóként tevékenykedni (a pénzügyi tanácsadókról szóló szabályzat [―FAR‖] értelmében az engedéllyel rendelkező pénzügyi tanácsadónak a megszűnésétől számított 14 napon belül az 5. űrlap benyújtásával kell értesítenie a MAS-t);
Engedélyét a MAS visszavonja; vagy
Engedélye az FAA 19. szakaszának megfelelően jár le.

Beállítás most

Hagyja velünk a kapcsolatot, és mi hamarosan kapcsolatba lépünk Önnel!

Teljes név *

Email cím *

Telefonszám *

Kommunikációs csatorna *

Érdeklődése *

Honnan tudott rólunk *

Az Ön joghatósága *

További kérések

Maradjon lépéselőnyben az OCC szakértői meglátásaival. Küldje el nekem:

Exkluzív elemzések és ajánlatok e-mailben.

Tiszteletben tartjuk az Ön adatainak védelmét. Bármikor leiratkozhat e-mailben a „Leiratkozás” gombra kattintva, majd a „STOP” válaszsal.

Az alábbi gombra kattintva elfogadja a Szolgáltatási feltételeinket és az Adatvédelmi irányelveinket.

Kapcsolódó GYIK

Rólunk

Mindig büszkék vagyunk arra, hogy tapasztalt pénzügyi és vállalati szolgáltatói vagyunk a nemzetközi piacon. A legjobb és a legversenyképesebb értéket nyújtjuk Önnek, mint értékes ügyfeleknek, hogy céljait világos cselekvési tervdé alakítsuk. Megoldásunk, sikere.

Tudj meg többet