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Ai sensi dei regolamenti sulle attività di investimento in titoli (requisiti e standard finanziari), i licenziatari di attività di investimento in titoli devono avere requisiti di risorse finanziarie di base. Nel caso di broker-dealer, market maker e gestori di titoli, il requisito di risorse finanziarie di base è di $ 100.000 CI e, nel caso di tutti gli altri licenziatari, il requisito è di $ 15.000 CI.

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